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Directive 2014/65/EU

 

I. Informations générales

Titre

Directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil du 15 mai 2014 concernant les marchés d’instruments financiers et modifiant la directive  2002/92/CE et la directive  2011/61/UE

Abbréviations MiFID II
Statut: En vigeur
Déscription

La Directive sur les marchés d’instruments financiers (MiFID 2) – abrogeant la Directive  2004/39/EC – et le Règlement sur les marchés d’instruments financiers ( MiFIR) ont été publiés au Journal officiel de l'Union européenne.

La directive  2004/39/CE est abrogée avec effet au 3 janvier 2017.

Directive 2014/65/EU
Indication officielle Journal officiel de EU numéro L (Législation)C (Mitteilungen und Bekanntmachungen), Ausgabe 173, Jahr 2014, S.349
Date 15/05/2014
Promulgation 12/06/2014
Forme Acte-cadre de Lamfalussy
Exécution   Règlement (EU) Nr. 2018/63
  Décision 2017/2441/EU
  Règlement (EU) Nr. 2017/2382
  Décision 2017/2320/EU
  Décision 2017/2318/EU
  Décision 2017/2319/EU
  Règlement (EU) Nr. 2017/2294
  Règlement (EU) Nr. 2017/1944
  Règlement (EU) Nr. 2017/1945
  Règlement (EU) Nr. 2017/1946
  Règlement (EU) Nr. 2017/1943
  Règlement (EU) Nr. 2017/1110
  Règlement (EU) Nr. 2017/1111
  Règlement (EU) Nr. 2017/1093
  Règlement (EU) Nr. 2017/1018
  Règlement (EU) Nr. 2017/1005
  Règlement (EU) Nr. 2017/988
  Règlement (EU) Nr. 2017/981
  Règlement (EU) Nr. 2017/980
  Règlement (EU) Nr. 2017/953
  Directive 2017/593/EU
  Règlement (EU) Nr. 2017/565
  Règlement (EU) Nr. 2017/586
  Règlement (EU) Nr. 2017/589
  Règlement (EU) Nr. 2017/584
  Règlement (EU) Nr. 2017/566
  Règlement (EU) Nr. 2017/573
  Règlement (EU) Nr. 2017/588
  Règlement (EU) Nr. 2017/570
  Règlement (EU) Nr. 2017/571
  Règlement (EU) Nr. 2017/569
  Règlement (EU) Nr. 2017/574
  Règlement (EU) Nr. 2017/575
  Règlement (EU) Nr. 2017/576
  Règlement (EU) Nr. 2017/592
  Règlement (EU) Nr. 2017/591
  Règlement (EU) Nr. 2017/568
  Règlement (EU) Nr. 2017/578
  Règlement (EU) Nr. 2016/824
Base juridique Art. 53 Abs. 1 AEUV
Législation Mitentscheidungsverfahren
 

II. Rahmenrechtsakt (Level 1)

 

1. Versions de texte

  2016/1034/EU
    23/06/2016 (D)
    30/06/2016 (P)
MiFID II (Directive 2014/65/EU) Modification de

Directive reportant d'une année la date d'application de MiFID II ( Details)

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(D) Date | (P) Promulgation
 

2. Reformvorhaben

  Projets

Proposition de DIRECTIVE DU PARLEMENT EUROPÉEN ET DU CONSEIL modifiant la directive  2014/65/UE concernant les marchés d’instruments financiers et la directive  2009/138/CE sur l’accès aux activités de l’assurance et de la réassurance et leur exercice ( solvabilité II)

Modification Directive 2014/65/EU
  Projets

Proposition de Directive du Parlement Européen et du Conseil concernant la surveillance prudentielle des entreprises d’investissement et modifiant les directives  2013/36/UE et  2014/65/UE

Modification Directive 2014/65/EU
  Projets

Proposition de DIRECTIVE DU PARLEMENT EUROPÉEN ET DU CONSEIL modifiant la directive  2014/65/UE concernant les marchés d’instruments financiers

Modification Directive 2014/65/EU
(D) Date | (P) Promulgation
 

3. Historique

15/05/2014 Signature par le Parlement européen et le ConseilInkrafttreten ABl. L/2014 173/349
13/05/2014 Décision du Conseil Europäischer Rat, 2014/9692 Deutsch
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15/04/2014 Avis du Parlement européen en 1ère lecture ABl. C/2017 443/782 Deutsch
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26/10/2012 Avis du Parlement européen en 1ère lecture ABl. C E/2014 72/123 Deutsch
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26/10/2012 Proposition P7_TA(2012)0406 Deutsch
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25/04/2012 Avis du Comité économique et social européen ABL. 2012/C 191/80 Deutsch
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22/03/2012 Avis de la Banque centrale européenne ABL. 2012/C 161/3 Deutsch
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10/02/2012 Avis du Contrôleur européen de la protection des données ABL C/2012/147/ 1 Deutsch
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20/10/2011 Document de travail des services de la Commission SEK(2011) 1227 JOKOM Deutsch
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20/10/2011 Proposition KOM(2011) 656 JOKOM Deutsch
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4. Avis

29/11/2011 Deutsches Aktieninstitut, Bundesverband der Deutschen Industrie, und Verband deutscher Treasurer (DAI, BDI und VDT)
Avis à propos de: Kommissionsvorschlag
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30/11/2011 Die Deutsche Kreditwirtschaft (DK)
Avis à propos de: Kommissionsvorschlag
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30/11/2011 Boerese Stuttgart - Baden-Württembergische Wertpapierbörse
Avis à propos de: Kommissionsvorschlag
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04/01/2012 Aktienforum (Österreich)
Avis à propos de: Kommissionsvorschlag
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17/01/2012 Österreichische Bundesarbeitskammer (AK)
Avis à propos de: Kommissionsvorschlag
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10/02/2012 Bundesrat der Bundesrepublik Deutschland (BR)
Avis à propos de: Kommissionsvorschlag
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16/04/2012 Centrum für Europäische Politik (CEP)
Avis à propos de: Kommissionsvorschlag
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07/05/2012 Deutscher Anwaltverein (DAV)
Avis à propos de: Kommissionsvorschlag
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5. Implications

Modification  Directive 2002/92/EG
Deutsch Englisch Französisch
Abolition  Directive 2004/39/EG
Abolition  Directive 2006/31/EG
Abolition  Directive 2007/44/EG
Abolition  Directive 2008/10/EG
Abolition  Directive 2010/78/EU
Abolition  Directive 2010/78/EU
Modification  Directive 2011/61/EU
Deutsch Englisch Französisch
 

III. Durchführungs- / Delegierter Rechtsakt (Level 2)

 

1. Exécution

  (EU) Nr. 2018/63
    26/09/2017 (D)
    17/01/2018 (P)

Règlement délégué (UE) 2018/63 de la Commission du 26 septembre 2017 portant modification du règlement délégué (UE) 2017/571 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation sur l'agrément, les exigences organisationnelles et la publication des transactions pour les prestataires de services de communication de données

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  2017/2441/EU
    21/12/2017 (D)
    23/12/2017 (P)

Décision d'exécution (UE) 2017/2441 de la Commission du 21 décembre 2017 relative à l'équivalence du cadre juridique et du dispositif de surveillance applicables aux bourses en Suisse conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil

  (EU) Nr. 2017/2382
    14/12/2017 (D)
    20/12/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/2382 de la Commission du 14 décembre 2017 définissant des normes techniques d'exécution relatives aux formulaires, modèles et procédures normalisés à utiliser pour la transmission des informations conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil

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  2017/2320/EU
    13/12/2017 (D)
    14/12/2017 (P)

Décision d'exécution (UE) 2017/2320 de la Commission du 13 décembre 2017 sur l'équivalence du cadre juridique et du dispositif de surveillance des États-Unis d'Amérique applicables aux bourses de valeurs nationales et aux systèmes de négociation alternatifs, conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil

  2017/2318/EU
    13/12/2017 (D)
    14/12/2017 (P)

Décision d'exécution (UE) 2017/2318 de la Commission du 13 décembre 2017 relative à l'équivalence du cadre juridique et du dispositif de surveillance applicables aux marchés financiers en Australie conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil

  2017/2319/EU
    13/12/2017 (D)
    14/12/2017 (P)

Décision d'exécution (UE) 2017/2319 de la Commission du 13 décembre 2017 relative à l'équivalence du cadre juridique et du dispositif de surveillance applicables aux sociétés de bourse reconnues (recognised exchange companies) dans la région administrative spéciale de Hong Kong conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil

  (EU) Nr. 2017/2294
    28/08/2017 (D)
    13/12/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/2294 de la Commission du 28 août 2017 modifiant le règlement délégué (UE) 2017/565 afin de préciser la définition d'un internalisateur systématique aux fins de la directive  2014/65/UE

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  (EU) Nr. 2017/1944
    13/06/2017 (D)
    26/10/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/1944 de la Commission du 13 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution concernant les formulaires, modèles et procédures normalisés à utiliser dans le cadre du processus de consultation entre autorités compétentes concernées lors de la notification d'une proposition d'acquisition d'une participation qualifiée dans une entreprise d'investissement conformément aux directives du Parlement européen et du Conseil  2004/39/CE et  2014/65/UE

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  (EU) Nr. 2017/1945
    19/06/2017 (D)
    26/10/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/1945 de la Commission du 19 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution en ce qui concerne les notifications adressées par et aux entreprises d'investissement demandeuses ou agréées conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil

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  (EU) Nr. 2017/1946
    11/07/2017 (D)
    26/10/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/1946 de la Commission du 11 juillet 2017 complétant les directives du Parlement européen et du Conseil  2004/39/CE et  2014/65/UE par des normes techniques de réglementation concernant la liste exhaustive d'informations que les candidats acquéreurs doivent joindre à la notification de l'acquisition envisagée d'une participation qualifiée dans une entreprise d'investissement

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  (EU) Nr. 2017/1943
    14/07/2016 (D)
    26/10/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/1943 de la Commission du 14 juillet 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation concernant les informations à fournir et les exigences à respecter pour l'agrément des entreprises d'investissement

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  (EU) Nr. 2017/1110
    22/06/2017 (D)
    23/06/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/1110 de la Commission du 22 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution en ce qui concerne les formulaires, modèles et procédures normalisés pour l'agrément des prestataires de services de communication de données et les notifications connexes en application de la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil concernant les marchés d'instruments financiers

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  (EU) Nr. 2017/1111
    22/06/2017 (D)
    23/06/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/1111 de la Commission du 22 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution relatives aux procédures et aux formulaires à utiliser pour communiquer les informations relatives aux sanctions et mesures conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil

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  (EU) Nr. 2017/1093
    20/06/2017 (D)
    21/06/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/1093 de la Commission du 20 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution en ce qui concerne le format des rapports de position des entreprises d'investissement et des opérateurs de marché

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  (EU) Nr. 2017/1018
    29/06/2016 (D)
    17/06/2017 (P)

Commission Delegated Regulation (EU) 2017/1018 of 29 June 2016 supplementing Directive  2014/65/EU of the European Parliament and of the Council on markets in financial instruments with regard to regulatory technical standards specifying information to be notified by investment firms, market operators and credit institutions

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  (EU) Nr. 2017/1005
    15/06/2017 (D)
    16/06/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/1005 de la Commission du 15 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution en ce qui concerne le format et le calendrier des communications et de la publication de suspensions et de retraits d'instruments financiers conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil concernant les marchés d'instruments financiers

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  (EU) Nr. 2017/988
    06/06/2017 (D)
    13/06/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/988 de la Commission du 6 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution concernant les formulaires, modèles et procédures normalisés à utiliser pour les dispositifs de coopération relatifs à une plate-forme de négociation dont les activités revêtent une importance considérable dans un État membre d'accueil

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  (EU) Nr. 2017/981
    07/06/2017 (D)
    10/06/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/981 de la Commission du 7 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution établissant les formulaires, modèles et procédures normalisés à utiliser pour la consultation des autres autorités compétentes avant l'octroi d'un agrément conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil

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  (EU) Nr. 2017/980
    07/06/2017 (D)
    10/06/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/980 de la Commission du 7 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution concernant les formulaires, modèles et procédures normalisés à utiliser pour la coopération dans le cadre des activités de surveillance et pour les vérifications sur place, les enquêtes et l'échange d'informations entre autorités compétentes conformément à la directive n°  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil

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  (EU) Nr. 2017/953
    06/06/2017 (D)
    07/06/2017 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2017/953 de la Commission du 6 juin 2017 définissant des normes techniques d'exécution relatives au format et au calendrier des rapports sur les positions communiqués par les entreprises d'investissement et les opérateurs de marché exploitant une plate-forme de négociation, conformément à la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil concernant les marchés d'instruments financiers

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  2017/593/EU
    07/04/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Directive déléguée (UE) 2017/593 de la Commission du 7 avril 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil en ce qui concerne la sauvegarde des instruments financiers et des fonds des clients, les obligations applicables en matière de gouvernance des produits et les règles régissant l'octroi ou la perception de droits, de commissions ou de tout autre avantage pécuniaire ou non pécuniaire

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  (EU) Nr. 2017/565
    25/04/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/565 de la Commission du 25 avril 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil en ce qui concerne les exigences organisationnelles et les conditions d'exercice applicables aux entreprises d'investissement et la définition de certains termes aux fins de ladite directive

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  (EU) Nr. 2017/586
    14/07/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/586 de la Commission du 14 juillet 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation concernant l'échange d'informations entre les autorités compétentes dans le cadre de leur coopération en matière d'activités de surveillance, de vérifications sur place et d'enquêtes

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  (EU) Nr. 2017/589
    19/07/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/589 de la Commission du 19 juillet 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation précisant les exigences organisationnelles applicables aux entreprises d'investissement recourant au trading algorithmique

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  (EU) Nr. 2017/584
    14/07/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/584 de la Commission du 14 juillet 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation précisant les exigences organisationnelles applicables aux plates-formes de négociation

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  (EU) Nr. 2017/566
    18/05/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/566 de la Commission du 18 mai 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil concernant les marchés d'instruments financiers par des normes techniques de réglementation sur la proportion d'ordres non exécutés par rapport aux transactions, afin d'éviter des conditions de négociation de nature à perturber le marché

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  (EU) Nr. 2017/573
    06/06/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/573 de la Commission du 6 juin 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil concernant les marchés d'instruments financiers par des normes techniques de réglementation en ce qui concerne les exigences à respecter pour garantir que les services de colocalisation et les structures tarifaires sont équitables et non discriminatoires

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  (EU) Nr. 2017/588
    14/07/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement Délégué (UE) …/... de la Commission complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation concernant le régime de pas de cotation pour les actions, les certificats représentatifs et les fonds cotés

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  (EU) Nr. 2017/570
    26/05/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/570 de la Commission du 26 mai 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil concernant les marchés d'instruments financiers par des normes techniques de réglementation relatives à la détermination d'un marché significatif en termes de liquidité en lien avec les notifications des suspensions temporaires de négociation

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  (EU) Nr. 2017/571
    02/06/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/571 de la Commission du 2 juin 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation sur l'agrément, les exigences organisationnelles et la publication des transactions pour les prestataires de services de communication de données

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  (EU) Nr. 2017/569
    24/05/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/569 de la Commission du 24 mai 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation concernant la suspension et le retrait d'instruments financiers de la négociation

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  (EU) Nr. 2017/574
    07/06/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement Délégué (UE) 2017/574 de la Commission du 7 juin 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil eu égard aux normes techniques de réglementation pour le niveau de précision des horloges professionnelles

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  (EU) Nr. 2017/575
    08/06/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/575 de la Commission du 8 juin 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil concernant les marchés d'instruments financiers par des normes techniques de réglementation relatives aux données que doivent publier les plates-formes d'exécution sur la qualité d'exécution des transactions

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  (EU) Nr. 2017/576
    08/06/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/576 de la Commission du 8 juin 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation concernant la publication annuelle par les entreprises d'investissement d'informations sur l'identité des plates-formes d'exécution et la qualité de l'exécution

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  (EU) Nr. 2017/592
    01/12/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

èglement délégué (UE) 2017/592 de la Commission du 1er décembre 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation précisant les critères permettant d'établir si une activité doit être considérée comme accessoire par rapport à l'activité principale

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  (EU) Nr. 2017/591
    01/12/2017 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/591 de la Commission du 1er décembre 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation relatives à l'application de limites aux positions en instruments dérivés sur matières premières

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  (EU) Nr. 2017/568
    24/05/2016 (D)
    31/03/2017 (P)

Règlement Délégué (UE) 2017/568 de la Commission du 24 mai 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation concernant l'admission des instruments financiers à la négociation sur un marché réglementé

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  (EU) Nr. 2017/578
    13/06/2016 (D)
    13/03/2017 (P)

Règlement délégué (UE) 2017/578 de la Commission du 13 juin 2016 complétant la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil concernant les marchés d'instruments financiers par des normes techniques de réglementation précisant les exigences relatives aux accords et aux systèmes de tenue de marché

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  (EU) Nr. 2016/824
    25/05/2016 (D)
    26/05/2016 (P)

Règlement d'exécution (UE) 2016/824 de la Commission du 25 mai 2016 définissant les normes techniques d'exécution en ce qui concerne le contenu et le format de la description du fonctionnement des systèmes multilatéraux de négociation et des systèmes organisés de négociation ainsi que de la notification à l'Autorité européenne des marchés financiers en vertu de la directive  2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil concernant les marchés d'instruments financiers

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IV. CESR- / ESMA Verlautbarungen (Level 3)

10/2016

Guidelines - Transaction reporting, order record keeping and clock synchronisation

ESMA/2016/1452  
 
  12/2015

Consulation Paper - Guidelines on transaction reporting, reference data, order record keeping & clock synchronisation

CESR/2015/1909 PDF-Datei
07/2016

Guidelines on cross-selling practices

ESMA/2016/574  
 
  12/2015

Final Report - Guidelines on cross-selling practices

CESR/2015/1861 PDF-Datei
02/2016

Guidelines on complex debt instruments and structured deposits

ESMA/2015/1787  
 
  11/2015

Final Report - Guidelines on complex debt instruments and structured deposits

CESR/2015/1783 PDF-Datei
01/2017

Guidelines for the assessment of knowledge and competence

ESMA/71-1154262120-153  
 
  12/2015

Final Report - Guidelines for the assessment of knowledge and competence

CESR/2015/1886 PDF-Datei
05/2018

Q&A On MiFID II and MiFIR market structures

ESMA/70-872942901-38  
05/2018

Q&A On MiFID II and MiFIR transparency topics

ESMA/70-872942901-35  
03/2018

Q&A On MiFID II and MiFIR commodity derivatives topics

ESMA/70-872942901-36  
09/2017

Guidelines on the management body of market operators and data reporting services providers

ESMA/70-154-271  
 
  10/2016

Consulation Paper - Guidelines on specific notions under MiFID II related to the management body of market operators and data reporting services providers

CESR/35-43-620 PDF-Datei
05/2018

Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements

ESMA/35-43-869  
 
  7/2017

Consulation Paper

CESR/35-43-748 PDF-Datei
05/2018

Q&A on MiFID II and MiFIR investor protection and intermediaries topics

ESMA/35-43-349  
06/2018

Q&A On ESMA’s temporary product intervention measures on the marketing, distribution or sale of CFDs and Binary options to retail clients

ESMA/35-36-1262  
03/2017

Q&A Relating to the provision of CFDs and other speculative products to retail investors under MiFID

ESMA/35-36-794  
06/2012

Q&A on Investor Protection & Intermediaries

ESMA/2012/382  
05/2010

Q&A on MiFID - Common positions agreed by CESR Me mbers in the area of the Secondary Markets Standing Committee

CESR/10-591  
04/2010

Q&A - Understanding the def inition of advice under MiFID

CESR/10-293  
11/2009

MiFID complex and non complex financial instruments for the purposes of the Directive’s appropriateness requirement s

CESR/09-559  
05/2007

Best Execution under MiFID

CESR/07-320  
 

V. Umsetzung in den Mitgliedstaaten

 

1. Transformation en Allemagne

23/06/2017 (D)
24/06/2017 (P)

 Zweites Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte

Deutsch
(D) Décision | (P) Promulgation
 

2. Transformation dans d'autres pays membres

Bitte auf die Überschrift klicken, um Inhalte anzuzeigen.
 

VI. Divers

 

1. Divers

BaFin
09/05/2018

Devisentermingeschäfte im Rahmen der  MiFID II

PDF-Datei
BaFin
04/05/2018

FAQ zu  MiFID II-Wohlverhaltsregeln nach §§ 63 ff.  WpHG

BaFin
20/02/2018

Aufsichtsrechtliche Einordnung von sog. Initial Coin Offerings (ICOs) zugrunde liegenden Token bzw. Kryptowährungen als Finanzinstrumente im Bereich der Wertpapieraufsicht

PDF-Datei
BaFin
27/10/2017

Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

PDF-Datei
BaFin
27/10/2017

Kostentransparenz

PDF-Datei
BaFin
27/10/2017

Product Governance

PDF-Datei
BaFin
27/10/2017

Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung, Angemessenheitsprüfung

PDF-Datei
BaFin
27/10/2017

Zuwendungen/Research

PDF-Datei
BaFin
27/10/2017

Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung, Angemessenheitsprüfung

PDF-Datei
ESMA
28/09/2017

Final Report trading obligation for derivatives

PDF-Datei
ESMA
02/07/2017

Final Report Guidelines on  MiFID II product governance requirements

PDF-Datei
ESMA
06/10/2016

Consulation Paper - Guidelines on the calibration, publication and reporting of trading halts

PDF-Datei
 

VII. Littérature

Barbara Roth, Denise Blessing

Die neuen Vorgaben nach  MiFID II - Teil 2 - Die Aufzeichnugnspflichten betreffend Telefongespräche und elektronischer Kommunikation
Navigationspfeil CCZ 2017, 8 ff.

Barbara Roth, Denise Blessing

Die neuen Vorgaben nach  MiFID II - Teil 3 - Die Zulässigkeit und Offenlegung von Zuwendungen
Navigationspfeil CCZ 2017, 145 ff.

Barbara Roth, Denise Blessing

Die neuen Vorgaben nach  MiFID II - Teil 1 - Änderungen im Rahmen der Anlageberatung und Geeignetheitsprüfung
Navigationspfeil CCZ 2016, 258 ff.

Danny Busch

Product Governance und Produktintervention unter  MiFiD II/ MiFIR
Navigationspfeil WM 2017, 409 ff.

Petra Buck-Heeb

Compliance bei vertriebsbezogener Product Governance – Neuerungen durch die  MiFID II bzw. das  Kleinanlegerschutzgesetz
Navigationspfeil CCZ 2016, 2 ff.

Thomas M.J. Möllers, Mauritz Christopher Poppele

Paradigmenwechsel durch  MiFID II: Divergierende Anlegerleitbilder und neue Instrumentarien wie Qualitätskontrolle und Verbote
Navigationspfeil ZGR 2013, 437 ff.

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Legende

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Dokumente
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Französisch Franz. Fassung
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Dokument Sonstiges Dokument
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Table des matières

I. Informations générales
II. Rahmenrechtsakt (Level 1)
1. Versions de texte
2. Reformvorhaben
3. Historique
4. Avis
5. Implications
III. Durchführungs- / Delegierter Rechtsakt (Level 2)
1. Exécution
IV. CESR- / ESMA Verlautbarungen (Level 3)
V. Umsetzung in den Mitgliedstaaten
1. Transformation en Allemagne
2. Transformation dans d'autres pays membres
a) Autriche
VI. Divers
1. Divers
VII. Littérature

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