Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen

Die  Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung ( WpDVerOV) in Ihrer bisherigen Fassung beruht auf dem  Wertpapierhandelsgesetz ( WpHG), welches bislang weitgehend auf dem Rechtsstand der Richtlinie  2004/39/EG ( MiFID I) basierte. Das Zweite Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte ( 2. FiMaNoG) überarbeitet das  WpHG in Umsetzung der Richtlinie  2014/65/EU ( MiFID II) umfassend.
Zur Konkretisierung der Richtlinie  2014/65/EU ( MiFID II) und entsprechend den im  WpHG umgesetzten Vorgaben hat der europäische Gesetzgeber neben sog. technischen Regulierungs- und Durchführungsstandards auch die Delegierte Verordnung 2017/565/EU und die Delegierte Richtlinie  2017/593/EU erlassen. Diese konkretisieren die Wohlverhaltens- und Organisationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen weiter.
Soweit nicht vereinzelt bereits Vorgaben der Delegierten Richtlinie  2017/593/EU im Zweiten Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte ( 2. FiMaNoG) umgesetzt worden sind, sind die Vorgaben der Delegierten Richtlinie im Verordnungswege in nationales Recht umzusetzen.

Quelle: Referentenentwurf des Bundesministeriums der Finanzen vom 09.05.2017

Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen as amended by 07/10/2018
amended by   Ge­setz zur Aus­übung von Op­tio­nen der EU-Pro­spekt­ver­ord­nung und zur An­pas­sung wei­te­rer Fi­nanz­markt­ge­set­ze

  Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Finanzmarktgesetzen an die Verordnung (EU) 2017/2402 und an die durch die Verordnung (EU) 2017/2401 geänderte Verordnung (EU) Nr. 575/2013

Regulation (EU) 2017/1129 of the European Parliament and of the Council of 14 June 2017 on the prospectus to be published when securities are offered to the public or admitted to trading on a regulated market, and repealing Directive 2003/71

Directive  2011/83/EU of the European Parliament and of the Council of 25 October 2011 on consumer rights, amending Council Directive  93/13/EEC and Directive  1999/44/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive  85/577/EEC and Directive  97/7/EC of the European Parliament and of the Council

Directive  2008/48/EC of the European Parliament and of the Council of 23 April 2008 on credit agreements for consumers and repealing Council Directive  87/102/EEC

Directive  2007/64/EC of the European Parliament and of the Council of 13 November 2007 on payment services in the internal market

Commission Directive  2006/73/EC of 10 August 2006 implementing Directive  2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive