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  WpHG

 

I. General Information

Title

Wertpapierhandelsgesetz

Abbreviations WpHG
Status: In Effect
Description

Dieses Gesetz ist anzuwenden auf die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen, den börslichen und außerbörslichen Handel mit Finanzinstrumenten, den Abschluss von Finanztermingeschäften, auf Finanzanalysen sowie auf Veränderungen der Stimmrechtsanteile von Aktionären an börsennotierten Gesellschaften.

 

Neue Systematik (Stand Januar 2018)

 

alte Systematik (bis zum 3. Januar 2018)

 

II. Deutsches Recht

 

1. Versions

07/10/2018 (A)
07/13/2018 (P)

Wertpapierhandelsgesetz as amended by 07/10/2018
amended by   Ge­setz zur Aus­übung von Op­tio­nen der EU-Pro­spekt­ver­ord­nung und zur An­pas­sung wei­te­rer Fi­nanz­markt­ge­set­ze

Deutsch
(A) Adoption | (P) Promulgation
Ältere Textfassungen

 

2. Reform Proposals

  Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Finanzmarktgesetzen an die Verordnung (EU) 2017/2402 und an die durch die Verordnung (EU) 2017/2401 geänderte Verordnung (EU) Nr. 575/2013

 
(A) Adoption | (P) Promulgation
 

3. Regulations

 

a) Existing Regulations

07/10/2018 (A)
07/13/2018 (P)

 Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung

Englisch
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01/17/2018 (A)
01/23/2018 (P)

 Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung

Englisch
Spacer
06/23/2017 (A)
06/24/2017 (P)

 BaFinBefugV

Englisch
Spacer
06/23/2017 (A)
06/24/2017 (P)

 Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung

Englisch
Spacer
11/02/2015 (A)
11/05/2015 (P)

 TranspRLDV

Englisch
Spacer
07/15/2013 (A)
07/18/2013 (P)

 WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung

Englisch
Spacer
04/07/2011 (A)
04/15/2011 (P)

 LAnzV

Englisch
Spacer
(A) Adoption | (P) Promulgation
 

b) Repealed Regulations

06/23/2017 (A)
06/24/2017 (P)

 WpHMV

06/23/2017 (A)
06/24/2017 (P)

 FinAnV

06/23/2017 (A)
06/24/2017 (P)

 MaKonV

03/01/2005 (A)
03/10/2005 (P)

 KuMaKV

(A) Adoption | (P) Promulgation
 

4. Administrative Decision

07/27/1999 Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel
Allgemeinverfügung gemäß § 36 b Abs. 1 und 2  WpHG bezüglich der Werbung in Form des "cold calling"
PDF-Datei
09/19/2008 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Allgemeinverfügung gemäß § 36 b Abs. 1 und 2  WpHG bezüglich der Untersagung von Leerverkäufen
PDF-Datei
05/08/2017 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Allgemeinverfügung gemäß § 4b Abs. 1  WpHG bezüglich sogennanter "contracts for difference" (CFDs) Erlass
PDF-Datei
 

5. Other

 

a) Bekanntmachungen

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
05/04/2018

FAQ zu  MiFID II-Wohlverhaltsregeln nach §§ 63 ff.  WpHG

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
04/19/2018

Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten (MaComp)

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
09/26/2013

Rundschreiben 4/2013 (WA) – Auslegung gesetzlicher Anforderungen an die Erstellung von Informationsblättern gemäß § 31 Abs. 3a  WpHG / § 5a  WpDVerOV

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
12/10/2012

Rundschreiben 8/2012 (WA) – Besondere Organisatorische Anforderungen für den Betrieb eines multilateralen Handelssystems nach §§ 31 f und 31 g  WpHG (MaComp II)

PDF-Datei
Deutscher Presserat
12/03/2008

Publizistische Grundsätze (Pressekodex)

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
08/18/2008

Rundschreiben 8/2008 (WA) – Überwachung von Mitarbeitergeschäften gemäß § 33b  WpHG und § 25a  KWG

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
12/21/2007

Schreiben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zur Auslegung einzelner Begriffe der §§ 31 Abs. 2 S. 4, 34b  Wertpapierhandelsgesetz ( WpHG) in Verbindung mit der Finanzanalyseverordnung ( FinAnV)

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
01/22/2007

Hinweise der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zu den Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten gemäß §§ 21 ff.  WpHG

PDF-Datei
Deutscher Presserat
09/13/2006

Leitlinien zur Börsenberichterstattung

PDF-Datei
Deutscher Presserat
03/02/2006

Publizistische Grundsätze (Pressekodex)

PDF-Datei
Deutscher Presserat
02/03/2006

Leitlinien zur Börsenberichterstattung

PDF-Datei
Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel
08/11/1998

Bekanntmachung zur Mitteilung kursbeeinflussender Tatsachen nach § 15  WpHG durch ausländische Emittenten

PDF-Datei
Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel
07/09/1996

Bekanntmachung des BAWe zum Verhältnis von Regelpublizität und Ad-hoc-Publizität

PDF-Datei
Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel
01/29/1996

Bekanntmachung zur Veröffentlichung und Mitteilung kursbeeinflussender Tatsachen nach § 15 des  Wertpapierhandelsgesetzes

PDF-Datei
Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel
12/29/1994

Bekanntmachung zu Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten bei Veränderungen des Stimmrechtsanteils an börsennotierten Gesellschaften nach §§ 21 ff.  WpHG sowie zu erstmaligen Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten nach § 41  WpHG

PDF-Datei
Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel
12/07/1994

Bekanntmachungen zur Veröffentlichung und Mitteilung kursbeeinflussender Tatsachen nach § 15  WpHG

PDF-Datei
Deutsches Aktieninstitut e.V.

Kodex für anlegergerechte Kapitalmarktkommunikation, entworfen von Prof. Dr. Rüdiger von Rosen und Prof. Dr. Wolfgang Gerke für das DAI e.V.

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Entwurf: Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot)

PDF-Datei
 

b) Emittentenleitfäden

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
07/12/2018

Entwurf zur Überarbeitung des Emittentenleitfadens (BaFin Konsultation 12/2018)

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
07/22/2013

Emittentenleitfaden der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) - 4. Auflage

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
05/20/2009

Emittentenleitfaden der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
07/20/2005

Emittentenleitfaden der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

PDF-Datei
 

c) Konsultation der Überarbeitung und Ergänzung des Emittentenleitfadens 2009 der BaFin

Hengeler Müller
01/12/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Verband der Auslandsbanken in Deutschland e.V.
01/12/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Clifford Chance
01/12/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Gesamtverband der Deutschen Versicherungswirtschaft
01/12/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Deutscher Gewerkschaftsbund
01/09/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Zentraler Kreditausschuss
01/09/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Deutsches Aktieninstitut und Bundesverband der Deutschen Industrie
01/09/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Deutscher Investor Relation Verband e.V.
01/09/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Bundesverband der Wertpapierfirmen an den deutschen Börsen
01/09/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Deutscher Anwaltverein
01/2009

Stellungnahme

PDF-Datei
Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V.
12/12/2008

Stellungnahme

PDF-Datei
Bundesverband Investment und Asset Management e.V.
11/13/2008

Stellungnahme

PDF-Datei
Verband der chemischen Industrie e.V.

Stellungnahme

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Entwurf - Neue Kapitel

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Entwurf - Aktualisierte Kapitel

PDF-Datei
Rotter Rechtsanwälte

Stellungnahme

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d) WpHG-Bußgeldleitlinien

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

 WpHG-Bußgeldleitlinien II

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III. European Basis

  (EU) No 2017/1129
    06/14/2017 (A)
    06/30/2017 (P)

Regulation (EU) 2017/1129 of the European Parliament and of the Council of 14 June 2017 on the prospectus to be published when securities are offered to the public or admitted to trading on a regulated market, and repealing Directive 2003/71

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 2016/1011
    06/08/2016 (A)
    06/29/2016 (P)
Benchmark Regulation ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 2015/2365
    11/25/2015 (A)
    12/23/2015 (P)
Transparency of securities financing transactions ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 2015/81
    12/19/2014 (A)
    01/22/2015 (P)

The Council implementing Regulation (EU) 2015/81 of 19 December 2014 specifying uniform conditions of application of Regulation  (EU) No 806/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to ex ante contributions to the Single Resolution Fund

Deutsch
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  (EU) No 2015/63
    10/21/2014 (A)
    01/17/2015 (P)

Commission Delegated Regulation (EU) 2015/63 of 21 October 2014 supplementing Directive  2014/59/EU of the European Parliament and of the Council with regard to ex ante contributions to resolution financing arrangements

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 1286/2014
    11/26/2014 (A)
    12/09/2014 (P)
PRIIPs Regulation ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  2014/95/EU
    10/22/2014 (A)
    11/15/2014 (P)
CSR-Directive ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 909/2014
    07/23/2014 (A)
    08/28/2014 (P)
CSD Regulation ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 806/2014
    07/15/2014 (A)
    07/30/2014 (P)
SRM Regulation ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 694/2014
    12/17/2013 (A)
    06/24/2014 (P)

Commission Delegated Regulation  (EU) No 694/2014 of 17 December 2013 supplementing Directive  2011/61/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards determining types of alternative investment fund managers

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  2014/65/EU
    05/15/2014 (A)
    06/12/2014 (P)
MiFID II ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  2014/57/EU
    04/16/2014 (A)
    06/12/2014 (P)
MAD, market abuse directive ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 600/2014
    05/15/2014 (A)
    06/12/2014 (P)
MiFIR ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 596/2014
    09/10/2013 (A)
    06/12/2014 (P)
MAR, Market Abuse Regulation ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 537/2014
    04/16/2014 (A)
    05/27/2014 (P)

Regulation  (EU) No 537/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on specific requirements regarding statutory audit of public-interest entities and repealing Commission Decision 2005/909/EC

Deutsch
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  2014/56/EU
    04/16/2014 (A)
    05/27/2014 (P)

Directive  2014/56/EU of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 amending Directive  2006/43/EC on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts

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  2013/50/EU
    10/22/2013 (A)
    11/06/2013 (P)

Directive  2013/50/EU of the European Parliament and of the Council of 22 October 2013 amending Directive  2004/109/EC of the European Parliament and of the Council on the harmonisation of transparency requirements in relation to information about issuers whose securities are admitted to trading on a regulated market, Directive  2003/71/EC of the European Parliament and of the Council on the prospectus to be published when securities are offered to the public or admitted to trading and Commission Directive  2007/14/EC laying down detailed rules for the implementation of certain provisions of Directive  2004/109/EC

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  2013/36/EU
    06/26/2013 (A)
    06/27/2013 (P)
CRD IV ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) No 575/2013
    06/26/2013 (A)
    06/26/2013 (P)

Regulation  (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation  (EU) No 648/2012

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  (EU) No 462/2013
    05/21/2013 (A)
    05/31/2013 (P)
CRA III ( Details) Deutsch
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Französisch
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  2013/14/EU
    05/21/2013 (A)
    05/31/2013 (P)

Directive  2013/14/EU of the European Parliament and of the Council of 21 May 2013 amending Directive  2003/41/EC on the activities and supervision of institutions for occupational retirement provision, Directive  2009/65/EC on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) and Directive  2011/61/EU on Alternative Investment Funds Managers in respect of over-reliance on credit ratings

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  (EU) No 648/2012
    07/04/2012 (A)
    07/27/2012 (P)
EMIR ( Details) Deutsch
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  (EU) No 236/2012
    03/14/2012 (A)
    03/24/2012 (P)

Regulation  (EU) No 236/2012 of the European Parliament and of the Council of 14 March 2012 on short selling and certain aspects of credit default swaps

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  2011/61/EU
    06/08/2011 (A)
    07/01/2011 (P)
AIFM - Directive ( Details) Deutsch
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  2010/78/EU
    11/24/2010 (A)
    12/15/2010 (P)
Omnibus I, Powers of European Supervisory Authorities ( Details) Deutsch
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  2010/73/EU
    11/24/2010 (A)
    12/11/2010 (P)

Directive  2010/73/EU amending Directives  2003/71/EC on the prospectus to be published when securities are offered to the public or admitted to trading and  2004/109/EC on the harmonisation of transparency requirements in relation to information about issuers whose securities are admitted to trading on a regulated market

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  2009/65/EC
    07/13/2009 (A)
    11/17/2009 (P)
UCITS IV ( Details) Deutsch
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Französisch
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  2009/111/EC
    09/16/2009 (A)
    11/17/2009 (P)
CRD II, CRD II - Directive ( Details) Deutsch
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  (EC) No 1060/2009
    09/16/2009 (A)
    11/17/2009 (P)
CRA I ( Details) Deutsch
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  2009/83/EC
    07/27/2009 (A)
    07/28/2009 (P)
CRD II, CRD II - Directive ( Details) Deutsch
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  2009/44/EC
    05/06/2009 (A)
    06/10/2009 (P)

Directive  2009/44/EC of the European Parliament and of the Council of 6 May 2009 amending Directive  98/26/EC on settlement finality in payment and securities settlement systems and Directive  2002/47/EC on financial collateral arrangements as regards linked systems and credit claims

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  2009/27/EC
    04/07/2009 (A)
    04/08/2009 (P)
CRD II - Directive ( Details) Deutsch
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  2007/16/EC
    03/19/2007 (A)
    03/20/2007 (P)

Commission Directive  2007/16/EC of 19 March 2007 implementing Council Directive  85/611/EEC on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) as regards the clarification of certain definitions

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  2006/73/EC
    08/10/2006 (A)
    09/02/2006 (P)

Commission Directive  2006/73/EC of 10 August 2006 implementing Directive  2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive

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  2006/46/EC
    06/14/2006 (A)
    08/16/2006 (P)

Directive  2006/46/EC of the European Parliament and of the Council of 14 June 2006 amending Council Directives  78/660/EEC on the annual accounts of certain types of companies,  83/349/EEC on consolidated accounts,  86/635/EEC on the annual accounts and consolidated accounts of banks and other financial institutions and 91/674/EEC on the annual accounts and consolidated accounts of insurance undertakings

Deutsch
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  2006/49/EC
    06/14/2006 (A)
    06/30/2006 (P)
CRD I ( Details) Deutsch
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  2006/43/EC
    05/17/2006 (A)
    06/09/2006 (P)
Audit Directive ( Details) Deutsch
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  2004/109/EC
    12/15/2004 (A)
    12/31/2004 (P)
Transparency Directive ( Details) Deutsch
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Französisch
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  2004/39/EC
    04/21/2004 (A)
    04/30/2004 (P)
MiFID ( Details) Deutsch
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  2003/6/EC
    01/28/2003 (A)
    04/12/2003 (P)
market abuse ( Details) Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  2001/107/EC
    01/21/2002 (A)
    02/13/2002 (P)
UCITS III ( Details) Deutsch
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Französisch
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  2001/108/EC
    01/21/2002 (A)
    02/13/2002 (P)
UCITS III ( Details) Deutsch
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Französisch
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  98/78/EC
    10/27/1998 (A)
    12/05/1998 (P)

Directive  98/78/EC of the European Parliament and of the Council of 27 October 1998 on the supplementary supervision of insurance undertakings in an insurance group

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  95/26/EC
    06/29/1995 (A)
    06/29/1995 (P)

European Parliament and Council Directive  95/26/EC of 29 June 1995 amending Directives 77/780/EEC and 89/646/EEC in the field of credit institutions, Directives 73/239/EEC and  92/49/EEC in the field of non- life insurance, Directives  79/267/EEC and  92/96/EEC in the field of life assurance, Directive  93/22/EEC in the field of investment firms and Directive  85/611/EEC in the field of undertakings for collective investment in transferable securities (Ucits), with a view to reinforcing prudential supervision

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  94/19/EC
    05/30/1994 (A)
    05/31/1994 (P)

Directive  94/19/EC of the European Parliament and of the Council of 30 May 1994 on deposit-guarantee schemes

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  93/22/EEC
    05/10/1993 (A)
    05/24/1993 (P)

Council Directive  93/22/EEC of 10 May 1993 on investment services in the securities field

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  (EU) No 2017/2402
 
  (EU) No 2017/2401
 
(A) Adoption | (P) Promulgation
 

IV. Judgements

(Please click on a heading to display its content. Show All)
 

§ 2 Abs. 3 Satz 2 WpHG

 

§ 2 VI WpHG

 

§ 8 I 1 WpHG

 

§ 13 Abs. 1 Satz 1 a.F. WpHG

 

§ 13 Abs. 1 Satz 3 a.F. WpHG

 

§ 13, Abs. 1, S. 1 WpHG

 

§ 13 WpHG

 

§ 14 Abs. 1 a.F. WpHG

 

§ 15 Abs. 1 a.F. WpHG

 

§ 15 Abs. 3 a.F. WpHG

 

§ 15 Abs. 4 a.F. WpHG

 

§ 15, Abs. 1, S. 1 und 3 WpHG

 

§ 15 WpHG

 

§ 20a, Abs. 1, Nr. 1 WpHG

 

§ 20a Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 WpHG

 

§ 20a WpHG

 

§ 21 I WpHG

 

§ 22 Abs. 1 WpHG

 

§ 26 I WpHG

 

§ 28 WpHG

 

§ 31 Abs. 1 Nr. 2 WpHG

 

§ 31 Abs. 10 WpHG

 

§ 31 I Nr.2 WpHG

 

§ 31d WpHG

 

§ 31 WpHG

 

§ 32 Abs. 2 a.F. WpHG

 

§ 32 WpHG

 

§ 34 WpHG

 

§ 35 Abs. 2 WpHG

 

§ 37b, Abs. 1, Nr. 1 WpHG

 

§ 37b, c WpHG

 

§ 37b Abs. 1 a.F. WpHG

 

§ 37b WpHG

 

§ 37c, Abs. 1 WpHG

 

§ 37c WpHG

 

§ 38 Abs. 1 Nr. 1 a.F. WpHG

 

§ 38 Abs. 2 WpHG

 

§ 38 Abs. 3 Nr. 1 WpHG

 

§ 38, 39 WpHG

 

§ 39 Abs. 2 Nr. 11 WpHG

Language:
Deutsch Deutsch
English Englisch
Francais Französisch
Chinese Chinesisch

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Overview

I. General Information
II. Deutsches Recht
1. Versions
2. Reform Proposals
3. Regulations
a) Existing Regulations
b) Repealed Regulations
4. Administrative Decision
5. Other
a) Bekanntmachungen
b) Emittentenleitfäden
c) Konsultation der Überarbeitung und Ergänzung des Emittentenleitfadens 2009 der BaFin
d) WpHG-Bußgeldleitlinien
III. European Basis
IV. Judgements
§ 2 Abs. 3 Satz 2 WpHG
§ 2 VI WpHG
§ 8 I 1 WpHG
§ 13 Abs. 1 Satz 1 a.F. WpHG
§ 13 Abs. 1 Satz 3 a.F. WpHG
§ 13, Abs. 1, S. 1 WpHG
§ 13 WpHG
§ 14 Abs. 1 a.F. WpHG
§ 15 Abs. 1 a.F. WpHG
§ 15 Abs. 3 a.F. WpHG
§ 15 Abs. 4 a.F. WpHG
§ 15, Abs. 1, S. 1 und 3 WpHG
§ 15 WpHG
§ 20a, Abs. 1, Nr. 1 WpHG
§ 20a Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 WpHG
§ 20a WpHG
§ 21 I WpHG
§ 22 Abs. 1 WpHG
§ 26 I WpHG
§ 28 WpHG
§ 31 Abs. 1 Nr. 2 WpHG
§ 31 Abs. 10 WpHG
§ 31 I Nr.2 WpHG
§ 31d WpHG
§ 31 WpHG
§ 32 Abs. 2 a.F. WpHG
§ 32 WpHG
§ 34 WpHG
§ 35 Abs. 2 WpHG
§ 37b, Abs. 1, Nr. 1 WpHG
§ 37b, c WpHG
§ 37b Abs. 1 a.F. WpHG
§ 37b WpHG
§ 37c, Abs. 1 WpHG
§ 37c WpHG
§ 38 Abs. 1 Nr. 1 a.F. WpHG
§ 38 Abs. 2 WpHG
§ 38 Abs. 3 Nr. 1 WpHG
§ 38, 39 WpHG
§ 39 Abs. 2 Nr. 11 WpHG

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