Capital Markets Law
I. Overview
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II. European Union Law
1. Fundamentals
2. Existing Directives and Regulations
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3. Proposals
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4. Repealed Directives and Regulations
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III. German Law
1. Fundamentals
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Koalitionsvertrag zwischen CDU, CSU und FDP - Wachstum, Bildung, Zusammenhalt, 17. Legislaturperiode |
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2. Statutes
a) Existing Statutes
05/28/2015 (A) 06/05/2015 (P) |
AnlEntG | ![]() |
12/21/2015 (A) 12/28/2015 (P) |
BauSparkG | ![]() |
07/04/2013 (A) 07/10/2013 (P) |
BBankG | ![]() |
06/23/2017 (A) 06/24/2017 (P) |
BörsG | ![]() |
04/14/2016 (A) 07/01/2016 (P) |
DepotG | ![]() |
11/02/2015 (A) 11/05/2015 (P) |
EinSiG | ![]() |
06/23/2017 (A) 06/24/2017 (P) |
FinDAG | ![]() |
04/01/2015 (A) 04/10/2015 (P) |
FinStabG | ![]() |
04/01/2015 (A) 04/10/2015 (P) |
FKAG | ![]() |
12/22/2015 (A) 12/30/2015 (P) |
FMStBG | ![]() |
12/23/2016 (A) 12/28/2016 (P) |
FMStFG | ![]() |
06/23/2017 (A) 06/24/2017 (P) |
Geldwäschegesetz | ![]() |
08/31/2015 (A) 09/07/2015 (P) |
IWF-Gesetz | ![]() |
07/10/2018 (A) 07/13/2018 (P) |
KAGB | ![]() |
11/02/2015 (A) 11/05/2015 (P) |
KapMuG | ![]() |
12/22/2015 (A) 12/30/2015 (P) |
KredReorgG | ![]() |
07/10/2018 (A) 07/13/2018 (P) |
KWG | ![]() |
11/02/2015 (A) 11/05/2015 (P) |
PfandBG | ![]() |
04/11/2017 (A) 04/18/2017 (P) |
PublG | ![]() |
12/22/2011 (A) 12/29/2011 (P) |
RettungsG | ![]() |
12/23/2016 (A) 12/28/2016 (P) |
RStruktFG | ![]() |
12/23/2016 (A) 12/28/2016 (P) |
SAG | ![]() |
08/31/2015 (A) 09/07/2015 (P) |
ScheckG | ![]() |
09/13/2012 (A) 09/18/2012 (P) |
SchVG | ![]() |
05/23/2012 (A) 05/31/2012 (P) |
StabMechG | ![]() |
06/23/2017 (A) 06/24/2017 (P) |
VAG | ![]() |
07/10/2018 (A) 07/13/2018 (P) |
VermAnlG | ![]() |
07/10/2018 (A) 07/13/2018 (P) |
Wertpapierprospektgesetz | ![]() |
07/10/2018 (A) 07/13/2018 (P) |
WpHG | ![]() |
06/23/2017 (A) 06/24/2017 (P) |
WpÜG | ![]() |
07/17/2017 (A) 07/21/2017 (P) |
ZAG | ![]() |
b) Repealed Statutes
12/15/2003 (A) 12/19/2003 (P) |
Auslandinvestment-Gesetz | ![]() |
07/04/2013 (A) 07/10/2013 (P) |
InvG | ![]() |
12/15/2003 (A) 12/19/2003 (P) |
KAGG | ![]() |
04/01/2015 (A) 04/10/2015 (P) |
KredSanG | ![]() |
12/06/2011 (A) 12/12/2011 (P) |
VerkProspG | ![]() |
12/18/2013 (A) 12/23/2013 (P) |
WKBG | ![]() |
3. Omnibus Acts
a) Existing Omnibus Acts
07/10/2018 (A) 07/13/2018 (P) |
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05/07/2018 (A) 05/15/2018 (P) |
Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und -Organisationsverordnung |
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01/17/2018 (A) 01/23/2018 (P) |
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12/22/2017 (A) 12/29/2017 (P) |
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10/17/2017 (A) 10/23/2017 (P) |
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07/17/2017 (A) 07/21/2017 (P) |
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06/23/2017 (A) 06/24/2017 (P) |
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06/23/2017 (A) 06/24/2017 (P) |
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06/06/2017 (A) 06/09/2017 (P) |
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12/23/2016 (A) 12/28/2016 (P) |
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07/02/2016 (A) 07/02/2016 (P) |
Einführung der Verordnung zur Meldung von Verstößen gegen das Verbot der Marktmanipulation |
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04/14/2016 (A) 07/01/2016 (P) |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
Einführung der Verordnung über Rechnungsgrundlagen für die Deckungsrückstellungen |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
Einführung der Verordnung über die Kapitalausstattung von Versicherungsunternehmen |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
Einführung der Verordnung über die Finanzierung des Sicherungsfonds für die Lebensversicherer |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
Einführung der Verordnung über die Mindestbeitragsrückerstattung in der Lebensversicherung |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
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04/18/2016 (A) 04/21/2016 (P) |
Einführung der Verordnung betreffend die Aufsicht über Pensionsfonds |
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04/11/2016 (A) 04/18/2016 (P) |
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04/08/2016 (A) 04/14/2016 (P) |
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03/03/2016 (A) 03/10/2016 (P) |
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11/06/2015 (A) 11/20/2015 (P) |
Zweite Verordnung zur Änderung der Inhaberkontrollverordnung |
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11/02/2015 (A) 11/05/2015 (P) |
Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie |
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11/02/2015 (A) 11/05/2015 (P) |
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07/03/2015 (A) 07/09/2015 (P) |
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05/28/2015 (A) 06/05/2015 (P) |
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04/01/2015 (A) 04/10/2015 (P) |
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03/03/2015 (A) 03/06/2015 (P) |
Verordnung zur Änderung der Anlageverordnung und der Pensionsfonds - Kapitalanlagenverordnung |
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02/26/2015 (A) 03/03/2015 (P) |
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12/19/2014 (A) 12/29/2014 (P) |
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12/17/2014 (A) 12/22/2014 (P) |
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12/17/2014 (A) 12/22/2014 (P) |
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12/10/2014 (A) 12/18/2014 (P) |
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12/10/2014 (A) 12/18/2014 (P) |
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07/15/2014 (A) 07/18/2014 (P) |
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01/30/2014 (A) 04/14/2014 (P) |
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12/18/2013 (A) 12/23/2013 (P) |
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12/06/2013 (A) 12/18/2013 (P) |
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09/20/2013 (A) 09/27/2013 (P) |
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08/28/2013 (A) 09/03/2013 (P) |
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07/16/2013 (A) 07/19/2013 (P) |
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07/16/2013 (A) 07/19/2013 (P) |
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07/15/2013 (A) 07/18/2013 (P) |
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07/11/2013 (A) 07/12/2013 (P) |
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07/04/2013 (A) 07/10/2013 (P) |
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06/27/2013 (A) 07/03/2013 (P) |
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05/15/2013 (A) 05/27/2013 (P) |
Erste Verordnung zur Änderung der Vermögensanlagen-Verkaufsprospektverordnung |
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05/07/2013 (A) 05/14/2013 (P) |
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04/03/2013 (A) 04/08/2013 (P) |
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02/18/2013 (A) 02/25/2013 (P) |
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02/13/2013 (A) 02/15/2013 (P) |
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12/20/2012 (A) 12/27/2012 (P) |
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12/19/2012 (A) 12/27/2012 (P) |
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12/05/2012 (A) 12/11/2012 (P) |
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11/28/2012 (A) 12/03/2012 (P) |
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11/06/2012 (A) 11/15/2012 (P) |
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10/19/2012 (A) 10/25/2012 (P) |
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09/13/2012 (A) 09/18/2012 (P) |
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06/26/2012 (A) 06/29/2012 (P) |
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05/23/2012 (A) 05/31/2012 (P) |
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05/02/2012 (A) 05/09/2012 (P) |
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05/02/2012 (A) 05/09/2012 (P) |
Verordnung zur Einführung einer Finanzanlagenvermittlungsverordnung |
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02/24/2012 (A) 02/29/2012 (P) |
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12/22/2011 (A) 12/28/2011 (P) |
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12/06/2011 (A) 12/12/2011 (P) |
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12/04/2011 (A) 12/08/2011 (P) |
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10/26/2011 (A) 10/28/2011 (P) |
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10/09/2011 (A) 10/13/2011 (P) |
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07/20/2011 (A) 07/20/2011 (P) |
Verordnung über die Erhebung der Beiträge zum Restrukturierungsfonds für Kreditinstitute |
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06/28/2011 (A) 06/30/2011 (P) |
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06/26/2011 (A) 06/27/2011 (P) |
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06/22/2011 (A) 06/25/2011 (P) |
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06/08/2011 (A) 06/17/2011 (P) |
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05/23/2011 (A) 05/27/2011 (P) |
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04/05/2011 (A) 04/07/2011 (P) |
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03/01/2011 (A) 03/08/2011 (P) |
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12/27/2010 (A) 12/31/2010 (P) |
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12/09/2010 (A) 12/14/2010 (P) |
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12/06/2010 (A) 12/13/2010 (P) |
Erste Verordnung zur Änderung der Wertpapierprospektgebührenverordnung |
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12/06/2010 (A) 12/13/2010 (P) |
Erste Verordnung zur Änderung der Vermögensanlagen-Verkaufsprospektgebührenverordnung |
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11/19/2010 (A) 11/24/2010 (P) |
Gesetz zur Umsetzung der geänderten Bankenrichtlinie und der geänderten Kapitaladäquanzrichtlinie |
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07/21/2010 (A) 07/26/2010 (P) |
Gesetz zur Vorbeugung gegen missbräuchliche Wertpapier- und Derivategeschäfte |
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07/21/2010 (A) 07/26/2010 (P) |
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06/25/2010 (A) 07/12/2010 (P) |
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06/21/2010 (A) 06/25/2010 (P) |
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06/14/2010 (A) 06/18/2010 (P) |
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05/22/2010 (A) 05/22/2010 (P) |
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12/23/2009 (A) 12/30/2009 (P) |
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12/11/2009 (A) 12/23/2009 (P) |
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12/16/2009 (A) 12/22/2009 (P) |
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10/15/2009 (A) 10/20/2009 (P) |
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07/31/2009 (A) 08/04/2009 (P) |
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07/29/2009 (A) 07/31/2009 (P) |
Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und Versicherungsaufsicht |
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07/17/2009 (A) 07/22/2009 (P) |
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07/17/2009 (A) 07/22/2009 (P) |
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06/25/2009 (A) 06/29/2009 (P) |
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06/25/2009 (A) 06/29/2009 (P) |
Gesetz zur Änderung des Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetzes und anderer Gesetze |
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05/25/2009 (A) 05/28/2009 (P) |
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04/18/2009 (A) 04/23/2009 (P) |
Dreizehntes Gesetz zur Änderung des Außenwirtschaftsgesetzes und der Außenwirtschaftsverordnung |
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04/07/2009 (A) 04/08/2009 (P) |
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03/06/2009 (A) 03/20/2009 (P) |
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03/12/2009 (A) 03/17/2009 (P) |
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12/15/2008 (A) 12/23/2008 (P) |
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12/18/2008 (A) 12/23/2008 (P) |
Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzkonglomerate-Solvabilitäts-Verordnung |
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08/13/2008 (A) 08/20/2008 (P) |
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08/12/2008 (A) 08/18/2008 (P) |
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08/12/2008 (A) 08/18/2008 (P) |
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07/21/2008 (A) 07/29/2008 (P) |
Erste Verordnung zur Änderung der Finanzkonglomerate-Solvabilitäts-Verordnung |
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04/21/2008 (A) 04/30/2008 (P) |
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03/28/2008 (A) 04/04/2008 (P) |
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12/21/2007 (A) 12/27/2007 (P) |
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12/18/2007 (A) 12/21/2007 (P) |
Dritte Verordnung zur Änderung der Wertpapierhandel-Meldeverordnung |
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12/04/2007 (A) 12/07/2007 (P) |
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11/30/2007 (A) 12/06/2007 (P) |
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11/21/2007 (A) 11/28/2007 (P) |
Erste Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung |
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11/21/2007 (A) 11/28/2007 (P) |
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10/24/2007 (A) 10/29/2007 (P) |
Zweite Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung |
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08/24/2007 (A) 08/29/2007 (P) |
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07/20/2007 (A) 07/23/2007 (P) |
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07/16/2007 (A) 07/19/2007 (P) |
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05/24/2007 (A) 06/06/2007 (P) |
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05/28/2007 (A) 06/01/2007 (P) |
Gesetz zur Schaffung deutscher Immobilien-Aktiengesellschaften mit börsennotierten Anteilen |
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05/28/2007 (A) 06/01/2007 (P) |
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01/12/2007 (A) 01/26/2007 (P) |
Erste Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung |
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01/05/2007 (A) 01/10/2007 (P) |
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12/14/2006 (A) 12/20/2006 (P) |
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12/14/2006 (A) 12/20/2006 (P) |
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12/14/2006 (A) 12/20/2006 (P) |
Einführung der Großkredit- und Millionenkreditverordnung - Fassung 2006 |
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11/17/2006 (A) 11/22/2006 (P) |
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11/10/2006 (A) 11/15/2006 (P) |
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07/17/2006 (A) 07/24/2006 (P) |
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07/17/2006 (A) 07/24/2006 (P) |
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07/17/2006 (A) 07/24/2006 (P) |
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07/08/2006 (A) 07/13/2006 (P) |
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02/07/2006 (A) 02/13/2006 (P) |
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11/17/2005 (A) 11/25/2005 (P) |
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10/26/2005 (A) 10/31/2005 (P) |
Verordnung über das Klageregister nach dem Kapitalanlager-Musterverfahrensgesetz |
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09/02/2005 (A) 09/07/2005 (P) |
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08/16/2005 (A) 08/19/2005 (P) |
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07/27/2005 (A) 08/17/2005 (P) |
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06/22/2005 (A) 06/27/2005 (P) |
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05/31/2005 (A) 06/07/2005 (P) |
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05/22/2005 (A) 05/27/2005 (P) |
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05/03/2005 (A) 05/12/2005 (P) |
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03/21/2005 (A) 04/18/2005 (P) |
Einführung der Verordnung über die Meldepflichten nach § 10 Abs. 1 und 2 des Investmentgesetzes |
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12/21/2004 (A) 12/27/2004 (P) |
Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2002/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates |
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12/17/2004 (A) 12/22/2004 (P) |
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12/16/2004 (A) 12/22/2004 (P) |
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12/15/2004 (A) 12/20/2004 (P) |
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12/15/2004 (A) 12/20/2004 (P) |
Gesetz zur Änderung des Versicherungsaufsichtsgesetzes und anderer Gesetze |
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12/16/2004 (A) 12/20/2004 (P) |
Einführung der Verordnung über Vermögensanlagen-Verkaufsprospektgesetze |
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12/13/2004 (A) 12/17/2004 (P) |
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12/04/2004 (A) 12/09/2004 (P) |
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12/02/2004 (A) 12/07/2004 (P) |
Gesetz zur Änderung der Vorschriften über Fernabsatzverträge bei Finanzdienstleistungen |
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10/28/2004 (A) 10/29/2004 (P) |
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04/05/2004 (A) 04/08/2004 (P) |
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02/06/2004 (A) 02/12/2004 (P) |
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12/17/2003 (A) 12/23/2003 (P) |
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12/15/2003 (A) 12/19/2003 (P) |
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07/04/2003 (A) 07/08/2003 (P) |
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06/26/2003 (A) 07/02/2003 (P) |
Zweite Verordnung zur Änderung der Wertpapierhandel-Meldeverordnung |
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06/26/2003 (A) 06/30/2003 (P) |
Verordnung zur Änderung der WpÜG-Widerspruchsausschuss-Verordnung |
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12/10/2002 (A) 12/11/2002 (P) |
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08/08/2002 (A) 08/14/2002 (P) |
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06/21/2002 (A) 06/26/2002 (P) |
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05/30/2002 (A) 06/19/2002 (P) |
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04/29/2002 (A) 04/30/2002 (P) |
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04/29/2002 (A) 04/30/2002 (P) |
Erste Verordnung zur Anpassung von Bezeichnungen nach dem Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz |
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04/22/2002 (A) 04/25/2002 (P) |
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04/05/2002 (A) 04/11/2002 (P) |
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12/27/2001 (A) 12/31/2001 (P) |
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12/27/2001 (A) 12/31/2001 (P) |
Einführung der Verordnung über Gebühren nach dem Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz |
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12/20/2001 (A) 12/22/2001 (P) |
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12/21/2000 (A) 12/27/2000 (P) |
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12/08/1999 (A) 12/10/1999 (P) |
Gesetz zur Änderung insolvenzrechtlicher und kreditwesenrechtlicher Vorschriften |
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05/07/1999 (A) 05/12/1999 (P) |
Einführung der Verordnung über Gebühren für die Hinterlegung von Verkaufsprospekten |
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09/09/1998 (A) 09/17/1998 (P) |
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09/09/1998 (A) 09/17/1998 (P) |
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09/09/1998 (A) 09/17/1998 (P) |
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07/16/1998 (A) 07/22/1998 (P) |
Gesetz zur Umsetzung der EG-Einlagensicherungsrichtlinie und der EG-Anlegerentschädigungsrichtlinie |
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03/24/1998 (A) 03/27/1998 (P) |
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12/29/1997 (A) 12/31/1997 (P) |
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10/22/1997 (A) 10/28/1997 (P) |
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10/22/1997 (A) 10/28/1997 (P) |
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12/21/1995 (A) 12/30/1995 (P) |
Einführung der Verordnung über die Meldepflichten beim Handel mit Wertpapieren und Derivaten |
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07/26/1994 (A) 07/30/1994 (P) |
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02/22/1990 (A) 02/28/1990 (P) |
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06/11/1989 (A) 07/18/1989 (P) |
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12/16/1986 (A) 12/24/1986 (P) |
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05/15/1986 (A) 06/26/1986 (P) |
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07/17/1985 (A) 07/25/1985 (P) |
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12/20/1984 (A) 12/29/1984 (P) |
Verordnungen zur Änderung von Verordnungen über das Kreditwesen |
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04/28/1975 (A) 05/03/1975 (P) |
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05/24/1972 (A) 05/27/1972 (P) |
Gesetz zur Änderung des Gesetzes über die Verwahrung und Anschaffung von Wertpapieren |
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b) Proposals
c) Repealed Omnibus Acts
05/14/2013 (A) 05/17/2013 (P) |
Dritte Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung |
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05/24/1968 (A) 05/30/1968 (P) |
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12/10/2003 (A) 12/16/2003 (P) |
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04/27/1993 (A) 04/30/1993 (P) |
Gesetz zur Ausführung des Abkommens vom 2. Mai 1992 über den Europäischen Wirtschaftsraum |
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06/18/1997 (A) 06/26/1997 (P) |
Justizmitteilungsgesetz und Gesetz zur Änderung kostenrechtlicher Vorschriften und anderer Gesetze |
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05/14/2007 (A) 06/06/2007 (P) |
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IV. Judgements (categorized)
1. Angemessenheitsvermutung der Abfindung beim Squeeze out
2. Kontrolle i.S.d. §29 II WpÜG
3. Rechtsschutz
4. Haftung für Angebotsunterlage
5. Zurechnung von Stimmrechten / acting in concert
6. Pflichtangebot
7. Verhaltenspflichten von Vorstand und Aufsichtsrat der Zielgesellschaft
a) Neutralitätspflicht des Vorstands bei Namensaktien
Federal Supreme Court 10/22/2007 |
II ZR 184/06 = WM 2008, 253-254; ZIP 2008, 218-219; NZG 2008, 149-150; AG 2008, 164-165; Der Konzern 2008, 166-167 | ![]() |
b) Abwehrmaßnahmen gegen feindliche Übernahmeangebote
Circuit Court München I 12/23/2004 |
5HK O 15081/04 = ZIP 2005, 352-355; AG 2005, 261-262; Der Konzern 2005, 448-451 | ![]() |
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Circuit Court Düsseldorf 12/14/1999 |
10 O 495/99 = WM 2000, 528-531; AG 2000, 233-235 | ![]() |
c) Veröffentlichungspflichten
8. HRE-Kapitalerhöhung
9. Begriffsbestimmung / Anwendung KWG
10. Organisationspflichten / Aufklärungspflichten
11. Reichweite / Schutzzweck der Normen
12. Informationsanspruch gegenüber BaFin
13. Wertpapierhandel
a) Insiderinformation
b) Ad-hoc-Publizitätspflicht
c) Haftung Ad-hoc-Publizitätspflicht
d) Verhaltenspflichten
e) Aufklärungspflichten
f) Vermutung aufklärungsgerechten Verhaltens
g) Kick Back
h) Marktpreismanipulation §20a WpHG
i) Haftung von Ratingagenturen
Regional Appeal Court Frankfurt 11/28/2011 |
21 U 23/11 = WM 2011, 2360-2363; BB 2012, 215-218; ZIP 2012, 293-296; AG 2012, 182-184; WuB VII A § 23 ZPO 1.12; RIW 2012, 249-251 | ![]() |