KWG

I. Allgemeine Informationen

Titel	Gesetz über das Kreditwesen
Abkürzungen	KWG, Kreditwesengesetz
Status:	Bestehend
Beschreibung	Die Ausgestaltung der Aufsicht über Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute ist im KWG geregelt. Im Mittelpunkt steht dabei, dass Bankgeschäfte ordnungsgemäß durchgeführt werden und die Sicherheit der den Instituten anvertrauten Vermögenswerte nicht gefährdet wird (Solvenzaufsicht). Die Aufsicht gliedert sich hier ganz allgemein in die Zulassung von Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten und die anschließende laufende Überwachung. Vor Zulassung hat die BaFin beispielsweise zu prüfen, ob eine ausreichende Eigenmittelausstattung vorhanden ist und das Institut von Personen geleitet wird, die ihre fachliche und persönliche Zuverlässigkeit nachgewiesen haben. Bei der laufenden Aufsicht steht anschließend im Mittelpunkt, dass die Institute Risiken, die sie eingehen, mit entsprechenden Eigenmitteln hinterlegt haben. Die BaFin verfolgt darüber hinaus unerlaubt betriebene Bank- und Finanzdienstleistungsgeschäfte. (Quelle: http://www.bafin.de/SharedDocs/Aufsichtsrecht/DE/Gesetz/KWG_ba.html)

II. Deutsches Recht

1. Textfassungen

10.07.2018 (B)
13.07.2018 (V)

Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 10.07.2018
geändert durch Gesetz zur Ausübung von Optionen der EU-Prospektverordnung und zur Anpassung weiterer Finanzmarktgesetze

(B) Beschluss | (V) Verkündung

Ältere Textfassungen

2. Reformvorhaben

	Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Finanzmarktgesetzen an die Verordnung (EU) 2017/2402 und an die durch die Verordnung (EU) 2017/2401 geänderte Verordnung (EU) Nr. 575/2013
	Brexit-Steuerbegleitgesetz

(B) Beschluss | (V) Verkündung

3. Verordnungen

a) Geltende Verordnungen

16.01.2018 (B) 23.01.2018 (V)	PrüfbV
22.12.2017 (B) 29.12.2017 (V)	LiqV
11.03.2016 (B) 16.03.2016 (V)	InstitutsVergV
06.11.2015 (B) 20.11.2015 (V)	InhKontrollV
15.07.2014 (B) 18.07.2014 (V)	GroMiKV
06.12.2013 (B) 18.12.2013 (V)	SolvV
20.09.2013 (B) 27.09.2013 (V)	Finanzkonglomerate-Solvabilitäts-Verordnung
04.12.2007 (B) 07.12.2007 (V)	KWG-Vermittlerverordnung

(B) Beschluss | (V) Verkündung

b) Aufgehobene Verordnungen

28.08.2013 (B)
03.09.2013 (V)

ZuschlagV

(B) Beschluss | (V) Verkündung

4. Verwaltungsakte

01.01.2018	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Allgemeinverfügung: Anrechnung neu begebener Geschäftsanteile an Genossenschaftsbanken als Instrumente des harten Kernkapitals
23.12.2016	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Allgemeinverfügung: Anordnung von Eigenmittelanforderungen für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
28.12.2015	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Allgemeinverfügung: Festlegung der Quote für den Antizyklischen Kapitalpuffer
05.01.2017	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Allgemeinverfügung: Neu begebene Geschäftsanteile als Instrumente des harten Kernkapitals; Rückzahlung von Geschäftsguthaben aufgrund gekündigter Genossenschaftsanteile

5. Bekanntmachungen

14.05.2014	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices
11.03.2014	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Einlagengeschäfts
16.10.2013	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt zum Antrag nach § 25i Abs. 5 KWG
12.08.2013	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Tätigkeit als zentrale Gegenpartei

Ältere Bekanntmachungen

6. Sonstiges

a) BaFin Rundschreiben

BaFin 04.05.2018	Rundschreiben 06/2018 (BA und WA) - Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
BaFin 27.10.2017	Rundschreiben 09/2017 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk

III. Europäische Grundlagen

(EU) Nr. 2017/1129 14.06.2017 (D) 30.06.2017 (V)	Wertpapierprospektverordnung ( Details) Verordnung (EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71
(EU) Nr. 2016/1011 08.06.2016 (D) 29.06.2016 (V)	Benchmark Verordnung ( Details) Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds verwendet werden und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EU sowie der Verordnung (EU) NR. 596/2014
(EU) Nr. 2015/2365 25.11.2015 (D) 23.12.2015 (V)	Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften ( Details) Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über die Meldung und Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (Verordnung (EU) Nr. 2015/2365)
2015/2366/EU 25.11.2015 (D) 23.12.2015 (V)	PSD II, ZDR II, Zahlungsdiensterichtlinie II, Zweite Zahlungsdiensterichtlinie ( Details) Richtlinie (EU) 2015/2366 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über Zahlungsdienste im Binnenmarkt, zur Änderung der Richtlinien 2002/65/EG, 2009/110/EG und 2013/36/EU und der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 sowie zur Aufhebung der Richtlinie 2007/64/EG
(EU) Nr. 2015/81 19.12.2014 (D) 22.01.2015 (V)	Durchführungsverordnung (EU) 2015/81 des Rates vom 19. Dezember 2014 zur Festlegung einheitlicher Modalitäten für die Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 806/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf im Voraus erhobene Beiträge zum einheitlichen Abwicklungsfonds
(EU) Nr. 2015/63 21.10.2014 (D) 17.01.2015 (V)	Delegierte Verordnung (EU) 2015/63 der Kommission vom 21. Oktober 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf im Voraus erhobene Beiträge zu Abwicklungsfinanzierungsmechanismen
(EU) Nr. 1286/2014 26.11.2014 (D) 09.12.2014 (V)	PRIIP Verordnung, PRIIP-VO ( Details) Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP)
(EU) Nr. 909/2014 23.07.2014 (D) 28.08.2014 (V)	CSD-Verordnung, CSDR, Zentralverwahrer VO ( Details) Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012
2014/91/EU 23.07.2014 (D) 28.08.2014 (V)	OGAW V ( Details) Richtlinie 2014/91/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Änderung der Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) im Hinblick auf die Aufgaben der Verwahrstelle, die Vergütungspolitik und Sanktionen
2014/92/EU 23.07.2014 (D) 28.08.2014 (V)	Zahlungskontenrichtlinie ( Details) Richtlinie 2014/92/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 über die Vergleichbarkeit von Zahlungskontoentgelten, den Wechsel von Zahlungskonten und den Zugang zu Zahlungskonten mit grundlegenden Funktionen
(EU) Nr. 806/2014 15.07.2014 (D) 30.07.2014 (V)	SRM Verordnung ( Details) Verordnung (EU) Nr. 806/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Juli 2014 zur Festlegung einheitlicher Vorschriften und eines einheitlichen Verfahrens für die Abwicklung von Kreditinstituten und bestimmten Wertpapierfirmen im Rahmen eines einheitlichen Abwicklungsmechanismus und eines einheitlichen Abwicklungsfonds sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010
(EU) Nr. 694/2014 17.12.2013 (D) 24.06.2014 (V)	Delegierte Verordnung (EU) Nr. 694/2014 der Kommission vom 17. Dezember 2013 zur Ergänzung der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zur Bestimmung der Arten von Verwaltern alternativer Investmentfonds
(EU) Nr. 596/2014 10.09.2013 (D) 12.06.2014 (V)	MAR, MMVO, Marktmissbrauchsverordnung ( Details) Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch ( Marktmissbrauchsverordnung) und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinien 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission
2014/57/EU 16.04.2014 (D) 12.06.2014 (V)	CRIM-MAD, MAD II, Marktmissbrauchsrichtlinie ( Details) Richtlinie 2014/57/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über strafrechtliche Sanktionen bei Marktmanipulation
(EU) Nr. 600/2014 15.05.2014 (D) 12.06.2014 (V)	MiFIR ( Details) Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
2014/65/EU 15.05.2014 (D) 12.06.2014 (V)	MiFID II ( Details) Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU
2014/49/EU 16.04.2014 (D) 12.06.2014 (V)	DGSD, Einlagensicherungsrichtlinie ( Details) Richtlinie 2014/49/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über Einlagensicherungssysteme
2014/59/EU 15.05.2014 (D) 12.06.2014 (V)	Abwicklungsrichtlinie, BRRD, Bank Recovery and Resolution Directive ( Details) Richtlinie 2014/59/EU des europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 zur Festlegung eines Rahmens für die Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinie 82/891/EWG des Rates, der Richtlinien 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU und 2013/36/EU sowie der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010 und (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates
2014/17/EU 04.02.2014 (D) 28.02.2014 (V)	Hypothekarkredit-Richtlinie ( Details) Richtlinie 2014/17/ЕU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Februar 2014 über Wohnimmobilienkreditverträge für Verbraucher und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2013/36/EU und der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010
2013/50/EU 22.10.2013 (D) 06.11.2013 (V)	Transparenzrichtlinie - Änderungsrichtlinie ( Details) Richtlinie 2013/50/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 22. Oktober 2013 zur Änderung der Richtlinie 2004/109/EG des Europäischen Parlaments und des Rates zur Harmonisierung der Transparenzanforderungen in Bezug auf Informationen über Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind, der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates betreffend den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel zu veröffentlichen ist, sowie der Richtlinie 2007/14/EG der Kommission mit Durchführungsbestimmungen zu bestimmten Vorschriften der Richtlinie 2004/109/EG
(EU) Nr. 1024/2013 15.10.2013 (D) 29.10.2013 (V)	SSM-Verordnung ( Details) Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 des Rates vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank
2013/36/EU 26.06.2013 (D) 27.06.2013 (V)	Bankenrichtlinie, CRD IV ( Details) Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG
(EU) Nr. 575/2013 26.06.2013 (D) 26.06.2013 (V)	CRR, CRR Verordnung ( Details) Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012
2013/14/EU 21.05.2013 (D) 31.05.2013 (V)	Richtlinie 2013/14/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. Mai 2013 zur Änderung der Richtlinie 2003/41/EG über die Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen Altersvorsorge, der Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) und der Richtlinie 2011/61/EU über die Verwalter alternativer Investmentfonds im Hinblick auf übermäßigen Rückgriff auf Ratings
(EU) Nr. 462/2013 21.05.2013 (D) 31.05.2013 (V)	CRA III ( Details) Verordnung (EU) Nr. 462/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 über Ratingagenturen
(EU) Nr. 260/2012 14.03.2012 (D) 30.03.2012 (V)	Verordnung (EU) Nr. 260/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. März 2012 zur Festlegung der technischen Vorschriften und der Geschäftsanforderungen für Überweisungen und Lastschriften in Euro und zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 924/2009
2011/89/EU 16.11.2011 (D) 08.12.2011 (V)	FiCoD I ( Details) Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der Richtlinien 98/78/EG, 2002/87/EG, 2006/48/EG und 2009/138/EG hinsichtlich der zusätzlichen Beaufsichtigung der Finanzunternehmen eines Finanzkonglomerats
2011/61/EU 08.06.2011 (D) 01.07.2011 (V)	AIFM - Richtlinie ( Details) Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der Richtlinien 2003/41/EG und 2009/65/EG und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 1095/2010
2010/78/EU 24.11.2010 (D) 15.12.2010 (V)	Befugnisse der Europäischen Aufsichtsbehörden, Omnibus I ( Details) Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG und 2009/65/EG im Hinblick auf die Befugnisse der Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), der Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung) und der Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde)
2010/73/EU 24.11.2010 (D) 11.12.2010 (V)	Wertpapierprospektrichtlinie ( Details) Richtlinie 2010/73/EU des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinie 2003/71/EG betreffend den Prospekt, der beim öffentlichen angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel zu veröffentlichen ist, und der Richtlinie 2004/109/EG zur Harmonisierung der Transparenzanforderungen in Bezug auf Informationen über Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
2009/65/EG 13.07.2009 (D) 17.11.2009 (V)	OGAW IV ( Details) Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren
2009/111/EG 16.09.2009 (D) 17.11.2009 (V)	CRD II, CRD II - Richtlinie ( Details) Richtlinie 2009/111/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 zur Änderung der Richtlinien 2006/48/EG, 2006/49/EG und 2007/64/EG hinsichtlich Zentralorganisationen zugeordneter Banken, bestimmter Eigenmittelbestandteile, Großkredite, Aufsichtsregelungen und Krisenmanagement
2009/110/EG 16.09.2009 (D) 10.10.2009 (V)	E-Geld-Richtlinie ( Details) Richtlinie 2009/110/EG über die Aufnahme, Ausübung und Beaufsichtigung der Tätigkeit von E-Geld-Instituten, zur Änderung der Richtlinien 2005/60/EG und 2006/48/EG sowie zur Aufhebung der Richtlinie 2000/46/EG
2009/83/EG 27.07.2009 (D) 28.07.2009 (V)	CRD II, CRD II - Richtlinie ( Details) Richtlinie 2009/83/EG der Kommission vom 27. Juli 2009 zur Änderung bestimmter Anhänge der Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates mit technischen Bestimmungen über das Risikomanagement
2009/44/EG 06.05.2009 (D) 10.06.2009 (V)	Richtlinie 2009/44/EG zur Änderung der Richtlinie 98/26/EG über die Wirksamkeit von Abrechnungen in Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und abrechnungssystemen und der Richtlinie 2002/47/EG über Finanzsicherheiten im Hinblick auf verbundene Systeme und Kreditforderungen
2009/27/EG 07.04.2009 (D) 08.04.2009 (V)	CRD II - Richtlinie ( Details) Richtlinie 2009/27/EG vom 7. April 2009 zur Änderung bestimmter Anhänge der Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich technischer Vorschriften für das Risikomanagement
2008/48/EG 23.04.2008 (D) 22.05.2008 (V)	Richtlinie 2008/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. April 2008 über Verbraucherkreditverträge und zur Aufhebung der Richtlinie 87/102/EWG des Rates
2007/64/EG 13.11.2007 (D) 05.12.2007 (V)	Erste Zahlungsdiensterichtlinie, ZDR ( Details) Richtlinie 2007/64/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. November 2007 über Zahlungsdienste im Binnenmarkt, zur Änderung der Richtlinien 97/7/EG, 2002/65/EG, 2005/60/EG und 2006/48/EG sowie zur Aufhebung der Richtlinie 97/5/EG
2007/44/EG 05.09.2007 (D) 21.09.2007 (V)	Richtlinie 2007/44/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 5. September 2007 zur Änderung der Richtlinie 92/49/EWG des Rates sowie der Richtlinien 2002/83/EG, 2004/39/EG, 2005/68/EG und 2006/48/EG in Bezug auf Verfahrensregeln und Bewertungskriterien für die aufsichtsrechtliche Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von Beteiligungen im Finanzsektor
2007/16/EG 19.03.2007 (D) 20.03.2007 (V)	OGAW-Durchführungsrichtlinie ( Details) Richtlinie 2007/16/EG der Kommission zur Durchführung der Richtlinie 85/611/EWG des Rates zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) im Hinblick auf die Erläuterung gewisser Definitionen
2006/73/EG 10.08.2006 (D) 02.09.2006 (V)	Richtlinie 2006/73/EG der Kommission zur Durchführung der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie
2006/70/EG 01.08.2006 (D) 04.08.2006 (V)	Richtlinie 2006/70/EG der Kommission vom 1. August 2006 mit Durchführungsbestimmungen für die Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich der Begriffsbestimmung von politisch exponierte Personen und der Festlegung der technischen Kriterien für vereinfachte Sorgfaltspflichten sowie für die Befreiung in Fällen, in denen nur gelegentlich oder in sehr eingeschränktem Umfang Finanzgeschäfte getätigt werden
2006/49/EG 14.06.2006 (D) 30.06.2006 (V)	CRD I, Kapitaladäquanzrichtlinie ( Details) Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2006 über die angemessene Eigenkapitalausstattung von Wertpapierfirmen und Kreditinstituten (Neufassung)
2005/60/EG 26.10.2005 (D) 25.11.2005 (V)	Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Oktober 2005 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
2004/109/EG 15.12.2004 (D) 31.12.2004 (V)	Transparenzrichtlinie ( Details) Richtlinie 2004/109/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Dezember 2004 zur Harmonisierung der Transparenzanforderungen in Bezug auf Informationen über Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind, und zur Änderung der Richtlinie 2001/34/EG
2004/39/EG 21.04.2004 (D) 30.04.2004 (V)	MiFID - Richtlinie, MiFID I ( Details) Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 über Märkte für Finanzinstrumente, zur Änderung der Richtlinien 85/611/EWG und 93/6/EWG des Rates und der Richtlinie 2000/12/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 93/22/EWG des Rates
2003/58/EG 15.07.2003 (D) 04.09.2003 (V)	Richtlinie 2003/58/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Juli 2003 zur Änderung der Richtlinie 68/151/EWG des Rates in Bezug auf die Offenlegungspflichten von Gesellschaften bestimmter Rechtsformen
2003/51/EG 18.06.2003 (D) 17.07.2003 (V)	Modernisierungsrichtlinie ( Details) Richtlinie 2003/51/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Juni 2003 zur Änderung der Richtlinien 78/660/EWG, 83/349/EWG, 86/635/EWG und 91/674/EWG über den Jahresabschluss und den konsolidierten Abschluss von Gesellschaften bestimmter Rechtsformen, von Banken und anderen Finanzinstituten sowie von Versicherungsunternehmen
2003/38/EG 13.05.2003 (D) 15.05.2003 (V)	Richtlinie 2003/38/EG des Rates vom 13. Mai 2003 zur Änderung der Richtlinie 78/660/EWG über den Jahresabschluss von Gesellschaften bestimmter Rechtsformen hinsichtlich der in Euro ausgedrückten Beträge
2002/87/EG 16.12.2002 (D) 11.02.2003 (V)	EG-Beaufsichtigungsrichtlinie ( Details) Richtlinie 2002/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. Dezember 2002 über die zusätzliche Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats und zur Änderung der Richtlinien 73/239/EWG, 79/267/EWG, 92/49/EWG, 92/96/EWG, 93/6/EWG und 93/22/EWG des Rates und der Richtlinien 98/78/EG und 2000/12/EG des Europäischen Parlaments und des Rates
2002/83/EG 05.11.2002 (D) 19.12.2002 (V)	Richtlinie 2002/83/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 5. November 2002 über Lebensversicherungen
(EG) Nr. 1606/2002 19.07.2002 (D) 11.09.2002 (V)	EG-Rechnungslegungsverordnung, IFRS-Verordnung ( Details) Verordnung (EG) Nr. 1606/2002 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 19. Juli 2002 betreffend die Anwendung internationaler Rechnungslegungsstandards
2002/47/EG 06.06.2002 (D) 27.06.2002 (V)	Finanzsicherheitenrichtlinie ( Details) Richtlinie 2002/47/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 6. Juni 2002 über Finanzsicherheiten
2002/13/EG 05.03.2002 (D) 20.03.2002 (V)	Richtlinie 2002/13/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 5. März 2002 zur Änderung der Richtlinie 73/239/EWG des Rates hinsichtlich der Bestimmungen über die Solvabilitätsspanne für Schadenversicherungsunternehmen
2001/108/EG 21.01.2002 (D) 13.02.2002 (V)	OGAW III ( Details) Richtlinie 2001/108/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. Januar 2002 zur Änderung der Richtlinie 85/611/EWG des Rates zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) hinsichtlich der Anlagen der OGAW ( OGAW III)
2001/107/EG 21.01.2002 (D) 13.02.2002 (V)	OGAW III ( Details) Richtlinie 2001/107/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. Januar 2002 zur Änderung der Richtlinie 85/611/EWG des Rates zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) zwecks Festlegung von Bestimmungen für Verwaltungsgesellschaften und vereinfache Prospekte ( OGAW III)
2001/65/EG 27.09.2001 (D) 27.10.2001 (V)	Fair-Value-Richtlinie ( Details) Richtlinie 2001/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. September 2001 zur Änderung der Richtlinien 78/660/EWG, 83/349/EWG und 86/635/EWG des Rates im Hinblick auf die im Jahresabschluss bzw. im konsolidierten Abschluss von Gesellschaften bestimmter Rechtsformen und von Banken und anderen Finanzinstituten zulässigen Wertansätze
2001/24/EG 04.04.2001 (D) 05.05.2001 (V)	EG-Sanierungsrichtlinie ( Details) Richtlinie 2001/24/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. April 2001 über die Sanierung und Liquidation von Kreditinstituten
2001/17/EG 19.03.2001 (D) 20.04.2001 (V)	Richtlinie 2001/17/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 19. März 2001 über die Sanierung und Liquidation von Versicherungsunternehmen
98/78/EG 27.10.1998 (D) 05.12.1998 (V)	Richtlinie 98/78/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. Oktober 1998 über die zusätzliche Beaufsichtigung der einer Versicherungsgruppe angehörenden Versicherungsunternehmen
98/26/EG 19.05.1998 (D) 11.06.1998 (V)	EG-Abrechnungswirksamkeitsrichtlinie ( Details) Richtlinie 98/26/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 19. Mai 1998 über die Wirksamkeit von Abrechnungen in Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen
95/26/EG 29.06.1995 (D) 29.06.1995 (V)	BCCI-Richtlinie ( Details) Richtlinie 95/26/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 29. Juni 1995 zur Änderung der Richtlinien 77/780/EWG und 89/646/EWG betreffend Kreditinstitute, der Richtlinien 73/239/EWG und 92/49/EWG betreffend Schadenversicherungen, der Richtlinien 79/267/EWG und 92/96/EWG betreffend Lebensversicherungen, der Richtlinie 93/22/EWG betreffend Wertpapierfirmen sowie der Richtlinie 85/611/EWG betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) zwecks verstärkter Beaufsichtigung dieser Finanzunternehmen
94/19/EG 30.05.1994 (D) 31.05.1994 (V)	EG-Einlagensicherungs-Richtlinie ( Details) Richtlinie 94/19/EG des europäischen Parlaments und des Rates vom 30. Mai 1994 über Einlagensicherungssysteme
93/22/EWG 10.05.1993 (D) 24.05.1993 (V)	Richtlinie 93/22/EWG des Rates vom 10. Mai 1993 über Wertpapierdienstleistungen
(EU) Nr. 2017/2402
(EU) Nr. 2017/2401

17.07.2017 (B) 21.07.2017 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 17.07.2017 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der zweiten Zahlungsdiensterichtlinie
23.06.2017 (B) 24.06.2017 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.06.2017 geändert durch Zweites Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte
06.06.2017 (B) 09.06.2017 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 06.06.2017 geändert durch Gesetz zur Ergänzung des Finanzdienstleistungsaufsichtsrechts im Bereich der Maßnahmen bei Gefahren für die Stabilität des Finanzsystems und zur Änderung der Umsetzung der Wohnimmobilienkreditrichtlinie
23.12.2016 (B) 28.12.2016 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.12.2016 geändert durch Gesetz zur Neuordnung der Aufgaben der Bundesanstalt für Finanzmarktstabilisierung
14.04.2016 (B) 01.07.2016 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 14.04.2016 geändert durch Erstes Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften aufgrund europäischer Rechtsakte
11.04.2016 (B) 18.04.2016 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 11.04.2016 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie über die Vergleichbarkeit von Zahlungskontoentgelten, den Wechsel von Zahlungskonten sowie den Zugang zu Zahlungskonten mit grundlegenden Funktionen
11.03.2016 (B) 16.03.2016 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 11.03.2016 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Wohnimmobilienkreditrichtlinie und zur Änderung handelsrechtlicher Vorschriften
03.03.2016 (B) 10.03.2016 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 03.03.2016 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2014/91/EU zur Änderung der Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) im Hinblick auf die Aufgaben der Verwahrstelle, die Vergütungspolitik und Sanktionen
02.11.2015 (B) 05.11.2015 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 02.11.2015 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
02.11.2015 (B) 05.11.2015 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 02.11.2015 geändert durch Gesetz zur Anpassung des nationalen Bankenabwicklungsrechts an den Einheitlichen Abwicklungsmechanismus und die europäischen Vorgaben zur Bankenabgabe
31.08.2015 (B) 07.09.2015 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 31.08.2015 geändert durch Zehnte Zuständigkeitsanpassungsverordnung
28.05.2015 (B) 05.06.2015 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 28.05.2015 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2014/49/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über Einlagensicherungssysteme
10.12.2014 (B) 18.12.2014 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 10.12.2014 geändert durch Gesetz zur Verringerung der Abhängigkeit von Ratings
10.12.2014 (B) 18.12.2014 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 10.12.2014 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 zur Festlegung eines Rahmens für die Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinie 82/891/EWG des Rates, der Richtlinien 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU und 2013/36/EU sowie der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010 und (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates
15.07.2014 (B) 18.07.2014 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 15.07.2014 geändert durch Gesetz zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes
28.08.2013 (B) 03.09.2013 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 28.08.2013 geändert durch CRD IV-Umsetzungsgesetz
04.07.2013 (B) 10.07.2013 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 04.07.2013 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/61/EU über die Verwalter alternativer Investmentfonds
27.06.2013 (B) 03.07.2013 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 27.06.2013 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der Richtlinien 98/78/EG, 2002/87/EG, 2006/48/EG und 2009/138/EG hinsichtlich der zusätzlichen Beaufsichtigung der Finanzunternehmen eines Finanzkonglomerats
07.05.2013 (B) 14.05.2013 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 07.05.2013 geändert durch Gesetz zur Vermeidung von Gefahren und Missbräuchen im Hochfrequenzhandel
03.04.2013 (B) 08.04.2013 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 03.04.2013 geändert durch Gesetz zur Begleitung der Verordnung (EU) Nr. 260/2012 zur Festlegung der technischen Vorschriften und der Geschäftsanforderungen für Überweisungen und Lastschriften in Euro und zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 924/2009
20.12.2012 (B) 27.12.2012 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 20.12.2012 geändert durch Drittes Gesetz zur Umsetzung eines Maßnahmenpakets zur Stabilisierung des Finanzmarktes
26.06.2012 (B) 29.06.2012 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 26.06.2012 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2010/73/EU und zur Änderung des Börsengesetzes
24.02.2012 (B) 29.02.2012 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 24.02.2012 geändert durch Zweites Gesetz zur Umsetzung eines Maßnahmenpakets zur Stabilisierung des Finanzmarktes
22.12.2011 (B) 29.12.2011 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.12.2011 geändert durch Gesetz zur Änderung von Vorschriften über Verkündung und Bekanntmachungen sowie der Zivilprozessordnung, des Gesetzes betreffend die Einführung der Zivilprozessordnung und der Abgabenordnung
22.12.2011 (B) 28.12.2011 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.12.2011 geändert durch Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention
06.12.2011 (B) 12.12.2011 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 06.12.2011 geändert durch Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts
04.12.2011 (B) 08.12.2011 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 04.12.2011 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2010/78/EU vom 24. November 2010 im Hinblick auf die Errichtung des Europäischen Finanzaufsichtssystems
22.06.2011 (B) 25.06.2011 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.06.2011 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren
01.03.2011 (B) 08.03.2011 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 01.03.2011 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der zweiten E-Geld-Richtlinie
09.12.2010 (B) 14.12.2010 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 09.12.2010 geändert durch Gesetz zur Restrukturierung und geordneten Abwicklung von Kreditinstituten, zur Errichtung eines Restrukturierungsfonds für Kreditinstitute und zur Verlängerung der Verjährungsfrist der aktienrechtlichen Organhaftung
19.11.2010 (B) 24.11.2010 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 19.11.2010 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der geänderten Bankenrichtlinie und der geänderten Kapitaladäquanzrichtlinie
21.07.2010 (B) 26.07.2010 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.07.2010 geändert durch Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen
30.07.2009 (B) 03.08.2009 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 30.07.2009 geändert durch Gesetz zur Verfolgung der Vorbereitung von schweren staatsgefährdenden Gewalttaten
29.07.2009 (B) 31.07.2009 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 29.07.2009 geändert durch Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und Versicherungsaufsicht
29.07.2009 (B) 03.08.2009 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 29.07.2009 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Verbraucherkreditrichtlinie des zivilrechtlichen Teils der Zahlungsdiensterichtlinie sowie zur Neuordnung der Vorschriften über das Widerrufs- und Rückgaberecht
25.06.2009 (B) 29.06.2009 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 25.06.2009 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften der Zahlungsdiensterichtlinie
12.03.2009 (B) 17.03.2009 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 12.03.2009 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Beteiligungsrichtlinie
06.03.2009 (B) 20.03.2009 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 06.03.2009 geändert durch Gesetz zur Fortentwicklung des Pfandbriefrechts
19.12.2008 (B) 24.12.2008 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 19.12.2008 geändert durch Jahressteuergesetz 2009
17.12.2008 (B) 22.12.2008 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 17.12.2008 geändert durch Gesetz zur Reform des Verfahrens in Familiensachen und in den Angelegenheiten der freiwilligen Gerichtsbarkeit
23.10.2008 (B) 28.10.2008 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.10.2008 geändert durch Gesetz zur Modernisierung des GmbH-Rechts und zur Bekämpfung von Missbräuchen
17.10.2008 (B) 17.10.2008 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 17.10.2008 geändert durch Gesetz zur Umsetzung eines Maßnahmenpakets zur Stabilisierung des Finanzmarktes
13.08.2008 (B) 20.08.2008 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 13.08.2008 geändert durch Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
12.08.2008 (B) 18.08.2008 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 12.08.2008 geändert durch Gesetz zur Modernisierung der Rahmenbedingungen für Kapitalbeteiligungen
21.12.2007 (B) 27.12.2007 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.12.2007 geändert durch Gesetz zur Änderung des Investmentgesetzes und zur Anpassung anderer Vorschriften
16.07.2007 (B) 19.07.2007 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 16.07.2007 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (RiL 2004/39/EG, MiFID) und der Durchführungsrichtlinie (RiL 2006/73/EG) der Kommission
05.01.2007 (B) 10.01.2007 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 05.01.2007 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2004/109/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Dezember 2004 zur Harmonisierung der Transparenzanforderungen in Bezug auf Informationen über Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind, und zur Änderung der Richtlinie 2001/34/EG
17.11.2006 (B) 22.11.2006 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 17.11.2006 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der RiL 2006/49/EG des Europ. Parlaments und des Rates v. 14.6.2006 über die angemessene Eigenkapitalausstattung von Wertpapierfirmen und Kreditinstituten
10.11.2006 (B) 15.11.2006 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 10.11.2006 geändert durch Gesetz über elektronische Handelsregister und Genossenschaftsregister sowie das Unternehmensregister
22.09.2005 (B) 27.09.2005 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.09.2005 geändert durch Gesetz zur Neuorganisation der Bundesfinanzverwaltung und zur Schaffung eines Refinanzierungsregisters
22.05.2005 (B) 27.05.2005 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.05.2005 geändert durch Gesetz zur Neuordnung des Pfandbriefrechts
21.12.2004 (B) 27.12.2004 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.12.2004 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2002/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates
15.12.2004 (B) 20.12.2004 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 15.12.2004 geändert durch Gesetz zur Änderung des Versicherungsaufsichtsgesetzes und anderer Gesetze
04.12.2004 (B) 09.12.2004 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 04.12.2004 geändert durch Bilanzrechtsreformgesetz
05.04.2004 (B) 08.04.2004 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 05.04.2004 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2002/47/EG vom 6. Juni 2002 über Finanzsicherheiten und zur Änderung des Hypothekenbankgesetzes und anderer Gesetze
23.12.2003 (B) 27.12.2003 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.12.2003 geändert durch Drittes Gesetz für moderne Dienstleistungen am Arbeitsmarkt
15.12.2003 (B) 19.12.2003 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 15.12.2003 geändert durch Gesetz zur Modernisierung des Investmentwesens
10.12.2003 (B) 16.12.2003 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 10.12.2003 geändert durch Einführung des Gesetzes zur Umsetzung aufsichtsrechtlicher Bestimmungen zur Sanierung und Liquidation von Versicherungsunternehmen und Kreditinstituten
31.10.2003 (B) 05.11.2003 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 31.10.2003 geändert durch Zweites Gesetz zur Änderung des Zollverwaltungsgesetzes und anderer Gesetze
22.08.2002 (B) 29.08.2002 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.08.2002 geändert durch Gesetz zur Ausführung des Zweiten Protokolls vom 19. Juni 1997 zum Übereinkommen über den Schutz der finanziellen Interessen der Europäischen Gemeinschaften, der Gemeinsamen Maßnahme betreffend die Bestechung im privaten Sektor vom 22. Dezember 1998 und des Rahmenbeschlusses vom 29. Mai 2000 über die Verstärkung des mit strafrechtlichen und anderen Sanktionen bewehrten Schutzes gegen Geldfälschung im Hinblick auf die Einführung des Euro
21.08.2002 (B) 27.08.2002 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.08.2002 geändert durch Drittes Gesetz zur Änderung verwaltungsverfahrensrechtlicher Vorschriften
08.08.2002 (B) 14.08.2002 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 08.08.2002 geändert durch Gesetz zur Verbesserung der Bekämpfung der Geldwäsche und der Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus
23.07.2002 (B) 29.07.2002 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.07.2002 geändert durch Gesetz zur Änderung des Mineralölsteuergesetzes und anderer Gesetze
21.06.2002 (B) 26.06.2002 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.06.2002 geändert durch Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Viertes Finanzmarktförderungsgesetz)
22.04.2002 (B) 25.04.2002 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.04.2002 geändert durch Einführung des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes
20.12.2001 (B) 22.12.2001 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 20.12.2001 geändert durch Gesetz zur Regelung von öffentlichen Angeboten zum Erwerb von Wertpapieren und von Unternehmensübernahmen,
13.07.2001 (B) 18.07.2001 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 13.07.2001 geändert durch Gesetz zur Anpassung der Formvorschriften des Privatrechts und anderer Vorschrifen an den modernen Rechtsgeschäftsverkehr
16.02.2001 (B) 22.02.2001 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 16.02.2001 geändert durch Gesetz zur Beendigung der Diskrimierung gleichgeschlechtlicher Gemeinschaften
21.12.2000 (B) 27.12.2000 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.12.2000 geändert durch Gesetz zur Änderung des Versicherungsaufsichtsgesetzes, insbesondere zur Durchführung der EG-Richtlinie 98/78/EG vom 27. Oktober 1998 über die zusätzliche Beaufsichtigung der einer Versicherungsgruppe angehörenden Versicherungsunternehmen sowie zur Umstellung von Vorschriften auf Euro
08.12.1999 (B) 10.12.1999 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 08.12.1999 geändert durch Gesetz zur Änderung insolvenzrechtlicher und kreditwesenrechtlicher Vorschriften
09.09.1998 (B) 17.09.1998 (V)	Gesetz über das Kreditwesen eingeführt durch Neufassung des Gesetzes über das Kreditwesen
16.07.1998 (B) 22.07.1998 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 16.07.1998 geändert durch Gesetz zur Umsetzung der EG-Einlagensicherungsrichtlinie und der EG-Anlegerentschädigungsrichtlinie
24.03.1998 (B) 27.03.1998 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 24.03.1998 geändert durch Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Drittes Finanzmarktförderungsgesetz)
22.10.1997 (B) 28.10.1997 (V)	Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.10.1997 geändert durch Gesetz zur Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung bank- und wertpapieraufsichtsrechtlicher Vorschriften

23.07.2013	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zur Bereichsausnahme für Kapitalverwaltungsgesellschaften
17.07.2013	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des eingeschränkten Verwahrgeschäfts
23.02.2013	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt für die Prüfung der fachlichen Eignung und Zuverlässigkeit von Geschäftsleitern gemäß VAG, KWG, ZAG und InvG
03.12.2012	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt zur Kontrolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und VAG
15.11.2012	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der verbotenen Geschäfte
21.09.2012	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise für Registergerichte zu Bank-, Versicherungs-, Finanzdienstleistungs-, E-Geldgeschäften und Zahlungsdiensten
21.05.2012	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zu Finanzinstrumenten nach § 1 Abs. 11 Satz 4 KWG (Derivate)
20.04.2012	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft
10.01.2012	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt zum Verfahren der Freistellung nach § 2 Abs. 4 und Abs. 5 KWG für im Inland ansässige Unternehmen
20.12.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Hinweise zu Finanzinstrumenten nach § 1 Abs. 11 Satz 1 Nummern 1 bis 7 KWG (Aktien, Vermögensanlagen, Schuldtitel, sonstige Rechte, Anteile an Investmentvermögen, Geldmarktinstrumente, Devisen und Rechnungseinheiten)
21.10.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt über die Erteilung einer Erlaubnis zum Erbringen von Finanzdienstleistungen gemäß § 32 Abs. 1 KWG
13.10.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Anlageverwaltung
16.08.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zur Bereichsausnahme des so genannten Konzernprivilegs
04.08.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Einlagengeschäfts
28.06.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG bei Geschäftstätigkeiten im Zusammenhang mit Emissionszertifikaten
24.06.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zur Erlaubnispflicht von Geschäften im Zusammenhang mit Stromhandelsaktivitäten
09.06.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zur finanzaufsichtsrechtlichen Erlaubnispflicht von Investmentclubs und ihrer Geschäftsführer
17.05.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Anlagevermittlung
13.05.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Gemeinsames Informationsblatt der BaFin und der Deutschen Bundesbank zum Tatbestand der Anlageberatung
22.03.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zu den Tatbeständen des Eigenhandels und des Eigengeschäfts
03.01.2011	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Finanzportfolioverwaltung
18.03.2010	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Finanzkommissionsgeschäfts
06.01.2010	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Scheck- und Wechseleinzugsgeschäfts und des Reisescheckgeschäfts
10.12.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Platzierungsgeschäfts
08.12.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Drittstaateneinlagenvermittlung
07.12.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Tatbestand des Betriebs eines multilateralen Handelssystems
07.12.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Abschlussvermittlung
23.09.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Begleitschreiben von der BaFin und der Deutschen Bundesbank für Finanzierungsleasing- und Factoringinstitute zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
04.08.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Überblick über die Anzeige- und Mitteilungspflichten im Inhaberkontrollverfahren
22.07.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zu dem Verfahren sowie den Anzeigen nach § 2c KWG und § 104 VAG, jeweils in Verbindung mit der Inhaberkontrollverordnung (Stand Juli 2009)
10.02.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt zur Erlaubnispflicht gemäß § 32 Abs. 1 KWG für Family Offices
19.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Finanzierungsleasings (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 10 KWG)
09.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Einlagengeschäfts
08.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Garantiegeschäfts
08.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Kreditgeschäfts
07.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Emissionsgeschäfts
07.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 7 KWG (Darlehenrückkaufgeschäft)
06.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Diskontgeschäfts
06.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Depotgeschäfts
06.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Pfandbriefgeschäfts
05.01.2009	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Factoring (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 9 KWG)
19.12.2008	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt zu Änderungen von IRBA-Systemen und anderen kreditnehmerbezogenen internen Risikomessverfahren
31.12.2007	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Merkblatt über die Erteilung einer Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften gemäß § 32 Abs. 1 KWG

BVerwG 08.07.2009	Finanzkommissionsgeschäft	8 C 4/09 = ZIP 2009, 1899-1902; NVwZ-RR 2009, 980-981
BVerwG 27.02.2008	Bankgeschäft	6 C 11/07, 6 C 12/07 = BVerwGE 130, 262-284; ZIP 2008, 911-919; WM 2008, 1359-1368

BGH 15.05.2012	Haftung als Gehilfe einer unerlaubten Anlagevermittlung	VI ZR 166/11 = WM 2012, 1333-1337; MDR 2012, 910-912; VersR 2012, 1038-1041; AG 2012, 628-632
BGH 11.07.2006	§ 32 Abs. 1 Satz 1 KWG als Schutzgesetz im Sinne des § 823 Abs. 2 BGB	VI ZR 339/04 = ZIP 2006, 1761-1764; DB 2006, 2061-2063; BB 2006, 2043-2045; WM 2006, 1898-1901
BVerfG 05.04.2006	Vermögensverwaltung "für andere" - Finanzportfolioverwaltung	1 BvR 2780/04 = WM 2006, 959-960; NZG 2006, 499-500; ZIP 2006, 1484-1495; NJW 2006, 3340-3341
BGH 21.04.2005	§ 32 Abs. 1 Satz 1 KWG als Schutzgesetz im Sinne des § 823 Abs. 2 BGB	III ZR 238/03 = WM 2005, 1217-1219; ZIP 2005, 1223-1225; MDR 2005, 1002-1003; NJW 2005, 2703-2704; VersR 2005, 1394-1396

BVerwG 22.04.2009	Betreiben eines erlaubnispflichtigen Bankgeschäftes	8 C2/09 = BVerwGE 133, 358-376; WM 2009, 1553-1560; VersR 2010, 509-514
BVerwG 27.02.2008	Bankgeschäft	6 C 11/07, 6 C 12/07 = BVerwGE 130, 262-284; ZIP 2008, 911-919; WM 2008, 1359-1368

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KWG

I. Allgemeine Informationen

II. Deutsches Recht

1. Textfassungen

2. Reformvorhaben

3. Verordnungen

a) Geltende Verordnungen

b) Aufgehobene Verordnungen

4. Verwaltungsakte

5. Bekanntmachungen

6. Sonstiges

a) BaFin Rundschreiben

III. Europäische Grundlagen

IV. Gerichtsentscheidungen

§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 KWG

§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 KWG

§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 a.F. KWG

§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 a.F. KWG

§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 KWG

§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 KWG

§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 4 KWG

§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 11 KWG

§ 1 KWG

§ 9 a.F. KWG

§ 15 Abs. 1 a.F. KWG

§ 17 a.F. KWG

§ 18 a.F. KWG

§ 18 Satz 1 a.F. KWG

§ 23a Abs. 1 Satz 2 a.F. KWG

§ 32 Abs. 1 Satz 1 a.F. KWG

§ 32 Abs. 1 Satz 1 KWG

§ 32 Abs. 5 KWG

§ 37 a.F. KWG

§ 37 Abs. 1 Satz 1 KWG

§ 37 Satz 1 KWG

§ 54 Abs. 1 Nr. 2 a.F. KWG

§ 54 Abs. 1 Nr. 2 KWG

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