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Richtlinie 2014/65/EU |
I. Allgemeine Informationen
Titel | Richtlinie |
Abkürzungen | MiFID II |
Status: | Bestehend |
Beschreibung | Die Richtlinie zielt darauf ab, Finanzmärkte effizienter, widerstandsfähiger und transparenter zu machen und den Anlegerschutz zu stärken. Die Richtlinie ist eine Neufassung der Vorgänger - Richtlinie Die Richtlinie wird durch die
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Richtlinie | 2014/65/EU |
Amtl. Angabe | ABl. EU Nr. L (Rechtsvorschriften), Ausgabe 173, Jahr 2014, S.349 |
Datum | 15.05.2014 |
Verkündung | 12.06.2014 |
Art | Lamfalussy-Rahmenakt |
Durchführung | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Rechtsgrundlage | Art. 53 Abs. 1 AEUV |
Rechtsetzung | Mitentscheidungsverfahren |
II. Rahmenrechtsakt (Level 1)
1. Textfassungen
![]() 23.06.2016 (D) 30.06.2016 (V) | MiFID II (Richtlinie 2014/65/EU) geändert durch Richtlinie zur Verschiebung des Inkrafttreten von MiFID II ( | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
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2. Reformvorhaben
![]() | Vorschlag für eine Richtlinie des Euopäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinie ![]() | |
![]() | Vorschlag für eine Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rates über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien ![]() | |
![]() | Vorschlag für eine Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinie ![]() |
3. Entstehungsgeschichte
4. Stellungnahmen
5. Auswirkungen
Änderung | ![]() | ![]() ![]() ![]() |
Aufhebung | ![]() | |
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Änderung | ![]() | ![]() ![]() ![]() |
III. Durchführungs- / Delegierter Rechtsakt (Level 2)
1. Durchführung
![]() 26.09.2017 (D) 17.01.2018 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2018/63 der Kommission vom 26. September 2017 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/571 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 21.12.2017 (D) 23.12.2017 (V) |
Durchführungsbeschluss (EU) 2017/2441 der Kommission vom 21. Dezember 2017 über die Gleichwertigkeit des für Börsen in der Schweiz geltenden Rechts- und Aufsichtsrahmens gemäß der Richtlinie |
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![]() 14.12.2017 (D) 20.12.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/2382 der Kommission vom 14. Dezember 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Standardformulare, Mustertexte und Verfahren für die Übermittlung von Angaben nach Maßgabe der Richtlinie |
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![]() 13.12.2017 (D) 14.12.2017 (V) |
Durchführungsbeschluss (EU) 2017/2320 der Kommission vom 13. Dezember 2017 über die Gleichwertigkeit des Rechts- und Aufsichtsrahmens der Vereinigten Staaten von Amerika für nationale Wertpapierbörsen und alternative Handelssysteme gemäß der Richtlinie |
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![]() 13.12.2017 (D) 14.12.2017 (V) |
Durchführungsbeschluss (EU) 2017/2318 der Kommission vom 13. Dezember 2017 über die Gleichwertigkeit des Rechts- und Aufsichtsrahmens Australiens für Finanzmärkte gemäß der Richtlinie |
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![]() 13.12.2017 (D) 14.12.2017 (V) |
Durchführungsbeschluss (EU) 2017/2319 der Kommission vom 13. Dezember 2017 über die Gleichwertigkeit des Rechts- und Aufsichtsrahmens der Sonderverwaltungsregion Hongkong für als Börse anerkannte Kapitalgesellschaften (Recognized Exchange Companies) gemäß der Richtlinie |
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![]() 28.08.2017 (D) 13.12.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/2294 der Kommission vom 28. August 2017 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 durch Präzisierung der Begriffsbestimmung des systematischen Internalisierers für die Zwecke der Richtlinie |
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![]() 13.06.2017 (D) 26.10.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/1944 der Kommission vom 13. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Standardformulare, Muster und Verfahren für den Konsultationsprozess zwischen den jeweils zuständigen Behörden nach Anzeige eines geplanten Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung an einer Wertpapierfirma gemäß den Richtlinien |
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![]() 19.06.2017 (D) 26.10.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 der Kommission vom 19. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für Mitteilungen von und an Wertpapierfirmen, die eine Zulassung beantragen oder besitzen, gemäß der Richtlinie |
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![]() 11.07.2017 (D) 26.10.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/1946 der Kommission vom 11. Juli 2017 zur Ergänzung der Richtlinien |
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![]() 14.07.2016 (D) 26.10.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/1943 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 22.06.2017 (D) 23.06.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/1110 der Kommission vom 22. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zulassung von Datenbereitstellungsdiensten und die damit zusammenhängenden Mitteilungen gemäß der Richtlinie |
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![]() 22.06.2017 (D) 23.06.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/1111 der Kommission vom 22. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards zu den Verfahren und Formularen für die Übermittlung von Informationen über Sanktionen und Maßnahmen im Einklang mit der Richtlinie |
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![]() 20.06.2017 (D) 21.06.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/1093 der Kommission vom 20. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Format der Positionsberichte von Wertpapierfirmen und Marktbetreibern |
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![]() 29.06.2016 (D) 17.06.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/1018 der Kommission vom 29. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 15.06.2017 (D) 16.06.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/1005 der Kommission vom 15. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Format und Zeitpunkt der Mitteilungen und der Veröffentlichung der Aussetzung des Handels und des Ausschlusses von Finanzinstrumenten gemäß der Richtlinie |
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![]() 06.06.2017 (D) 13.06.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/988 der Kommission vom 6. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zusammenarbeit in Bezug auf Handelsplätze, deren Geschäfte in einem Aufnahmemitgliedstaat von wesentlicher Bedeutung sind |
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![]() 07.06.2017 (D) 10.06.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/981 der Kommission vom 7. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Standardformulare, Muster und Verfahren zur Konsultation anderer zuständiger Behörden vor einer Zulassung gemäß der Richtlinie |
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![]() 07.06.2017 (D) 10.06.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/980 der Kommission vom 7. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zusammenarbeit der zuständigen Behörden bei der Überwachung, den Überprüfungen vor Ort und den Ermittlungen und für den Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden gemäß der Richtlinie |
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![]() 06.06.2017 (D) 07.06.2017 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2017/953 der Kommission vom 6. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Format und den Zeitpunkt der Positionsmeldungen von Wertpapierfirmen und Marktbetreibern von Handelsplätzen gemäß der Richtlinie |
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![]() 07.04.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Richtlinie (EU) 2017/593 der Kommission vom 7.4.2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 25.04.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission vom 25. April 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 14.07.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/586 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 19.07.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/589 der Kommission vom 19. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 14.07.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/584 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 18.05.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/566 der Kommission vom 18. Mai 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 06.06.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/573 der Kommission vom 6. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 14.07.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/588 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 26.05.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/570 der Kommission vom 26. Mai 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 02.06.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/571 der Kommission vom 2. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 24.05.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/569 der Kommission vom 24. Mai 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 07.06.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/574 der Kommission vom 7. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 08.06.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/575 der Kommission vom 8. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 08.06.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/576 der Kommission vom 8. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 01.12.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/592 der Kommission vom 1. Dezember 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 01.12.2017 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/591 der Kommission vom 1. Dezember 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 24.05.2016 (D) 31.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/568 der Kommission vom 24. Mai 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 13.06.2016 (D) 13.03.2017 (V) |
Delegierte Verordnung (EU) 2017/578 der Kommission vom 13. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie |
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![]() 25.05.2016 (D) 26.05.2016 (V) |
Durchführungsverordnung (EU) 2016/824 der Kommission vom 25. Mai 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf den Inhalt und das Format der Beschreibung der Funktionsweise multilateraler Handelssysteme und organisierter Handelssysteme sowie die Benachrichtigung der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde gemäß der Richtlinie |
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IV. CESR- / ESMA Verlautbarungen (Level 3)
V. Umsetzung in den Mitgliedstaaten
1. Umsetzung in Deutschland
23.06.2017 (B) 24.06.2017 (V) |
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2. Umsetzung in anderen Mitgliedstaaten
VI. Sonstiges
1. Sonstiges
BaFin 09.05.2018 |
Devisentermingeschäfte im Rahmen der |
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BaFin 04.05.2018 |
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BaFin 20.02.2018 |
Aufsichtsrechtliche Einordnung von sog. Initial Coin Offerings (ICOs) zugrunde liegenden Token bzw. Kryptowährungen als Finanzinstrumente im Bereich der Wertpapieraufsicht |
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BaFin 27.10.2017 |
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten |
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BaFin 27.10.2017 |
Kostentransparenz |
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BaFin 27.10.2017 |
Product Governance |
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BaFin 27.10.2017 |
Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung, Angemessenheitsprüfung |
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BaFin 27.10.2017 |
Zuwendungen/Research |
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BaFin 27.10.2017 |
Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung, Angemessenheitsprüfung |
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ESMA 28.09.2017 |
Final Report trading obligation for derivatives |
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ESMA 02.07.2017 |
Final Report Guidelines on |
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ESMA 06.10.2016 |
Consulation Paper - Guidelines on the calibration, publication and reporting of trading halts |
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VII. Literatur
Barbara Roth, Denise Blessing | Die neuen Vorgaben nach |
Barbara Roth, Denise Blessing | Die neuen Vorgaben nach |
Barbara Roth, Denise Blessing | Die neuen Vorgaben nach |
Danny Busch | Product Governance und Produktintervention unter |
Petra Buck-Heeb | Compliance bei vertriebsbezogener Product Governance Neuerungen durch die |
Thomas M.J. Möllers, Mauritz Christopher Poppele | Paradigmenwechsel durch |